山西省建设厅关于印发《全省省级优秀工程勘察设计奖评选办法》的通知
山西省建设厅
关于印发《全省省级优秀工程勘察设计奖评选办法》的通知
晋建设字[2008]43号
各市建委（建设局、规划局），省直有关厅局：
为贯彻落实科学发展观，推动我省工程勘察设计行业的技术进步与科技创新，提高建设工程勘察设计质量，根据建设部《全国优秀工程勘察设计奖评选办法》，我们制定了《全省优秀工程勘察设计奖评选办法》，并经省人民政府法制办公室审查备案。现印发你们，请遵照执行，执行过程中有何问题和建议，请及时告知省建设厅勘察设计管理处。
山西省建设厅
二〇〇八年一月二十九日
全省省级优秀工程勘察设计奖评选办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实科学发展观，推动我省工程勘察设计行业的技术进步与科技创新，鼓励勘察设计单位和技术人员积极开发与应用新技术、新工艺、新设备和新材料，提高建设工程项目的质量和科技含量，根据建设部《全国优秀工程勘察设计奖评选办法》的规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 全省省级优秀工程勘察设计奖的评选及其管理适用本办法。
第三条 全省省级优秀工程勘察设计奖（以下简称“省级奖”）是全省工程勘察设计行业的最高奖项，每两年评选一次。
省级奖的评选是在包括省建设厅在内的省直有关厅、局或者行业协会组织的本行业优秀工程勘察设计奖（以下简称“行业奖”）评选的基础上进行的评奖活动。
第四条 省级奖设立优秀工程勘察奖、优秀工程设计奖、优秀工程建设标准设计奖、优秀工程勘察设计计算机软件奖四个奖项。每个奖项分一、二、三等奖三个等次。
获得省级奖的工程建设项目应当在技术水平和科技创新方面有所突破。
第五条 省级奖的评选应当遵循实事求是、科学严谨和公开、公平、公正的原则。
第六条 省建设行政主管部门负责省级奖评选的指导与监督管理，全省优秀工程勘察设计评审委员会负责省级奖的评选工作。
包括省建设厅在内的省直有关厅、局或者行业协会负责本行业奖的评选和监督管理，并负责推荐参加省级奖评选工作。
第二章 评选范围
第七条 省级优秀工程勘察奖评选范围 ：
（一） 结构主体工程完成一年以上（以项目业主或者有关部门证明的日期为准）的工程地质勘察项目，或者地基基础工程竣工验收后经一年以上时间检验的岩土工程项目；
（二） 规划、建设方验收后的工程测量项目（含城市规划测量项目）；
（三） 开采性抽水试验（抽水能力大于设计水量50％），或者开采未达到设计水平但有一年以上长期观测资料，或者经相关机构认可的水资源评价与钻井工程等水文地质勘察项目；
（四） 地质条件复杂的大型水利、铁道、公路等工程勘察，可以按批准立项文件或者批准的初步设计分期、分单项或者以单位工程申报，按整个项目申报时，其子项目原则上不再另行申报。
第八条 省级优秀工程设计奖评选范围：
（一） 建成并经过交（竣）工验收，经过一年以上（以项目业主或者有关部门验收证明的日期为准）生产运营（使用），季节性生产的项目，经过一个完整生产考核期的生产运营，已形成生产能力或者独立功能的整体工程设计项目（包括新建、扩建和改建项目）；
（二）大型工程设计项目如矿井、水利工程、铁道、公路等，可以按批准立项文件或者批准的初步设计分期、分单项或者以单位工程申报，按整个项目申报时，其子项目原则上不再另行申报；
（三） 经规定程序审查批准并付诸实施的城市规划、村镇规划项目及其他规划项目。
第九条 省级优秀工程建设标准设计奖评选的范围，应当是经省直有关部门（标办）审查批准、出版发行的各专业工程建设标准设计。
第十条 省级优秀工程勘察设计计算机软件奖评选范围：
（一） 具有自主知识产权，适用于工程勘察设计行业的国产软件；
（二） 引进后经二次开发，适用于工程勘察设计行业的软件或者数据库。
第十一条 国外、境外和省外设计单位和本省设计单位合作，由我省设计单位为主承接，建在我省境内的工程建设项目， 可以参加省级奖评选。
第十二条 本省设计单位完成的国外、境外或者省外工程建设项目可以参加省级奖评选，但必须有业主对该工程设计的评价证明。
第十三条 每个工程建设项目只能申报一次，已申报过本项奖的工程建设项目除保留资格外，不得重复申报。
第三章 申报条件
第十四条 申报参加省级奖评选的单位必须具有国家或者省建设行政主管部门颁发的工程勘察、工程设计、城市规划编制资质证书，且最近3年内没有发生过重大勘察设计质量安全事故和其他被处罚的违法行为。
第十五条 申报省级奖评选的工程建设项目应当具备下列条件：
（一） 符合国家工程建设的方针、政策和法律、法规，严格执行工程建设强制性标准和省相关的地方标准、规程；采用突破国家现行技术标准的新技术、新材料，已经按照规定通过技术审定；
（二） 严格贯彻执行国家的产业政策，具有先进的勘察设计理念，其主导专业或者多个专业采用适用、安全、经济、可靠的新技术，经实践检验取得良好的经济、社会和环境效益；
（三） 经省直有关厅、局或者行业协会的评选推荐，符合评选标准，并荣获本行业一、二等奖；
（四） 符合基本建设法定程序，手续完备，取得建设规划、环保、节能、安全、消防、卫生、城建档案管理等相关审批、验收文件，以及项目业主、生产运行单位对工程勘察设计的书面评价意见。
第十六条 工业、交通等其他行业工程勘察设计单位，需申报建筑工程设计、市政公用工程设计和工程勘察项目（包括工程测量、岩土工程、水文地质），应当首先参加山西勘察设计协会组织的行业奖评选，由山西勘察设计协会择优推荐，参加省级奖评选。
第四章 评选标准
第十七条 省级优秀工程勘察奖评选标准：
（一） 正确贯彻执行国家有关的方针、政策，符合国家及省相关的法律、法规和标准、规范、规程；
（二） 勘察方法和勘察手段选用适当，能积极采用适用的先进技术、先进设备及科学研究成果，有效地解决关键性的技术问题；
（三） 勘察成果能正确反映客观实际，论据充分、分析到位，结论正确，提出建议安全可靠、经济合理，原始记录等资料齐全，整个勘察过程都经过严格的检查审核；
（四）勘察成果的内容、深度和质量符合《建筑工程勘察文件编制标准》（DBJ04-248-2006）的要求，施工图审查意见为合格；
（五）通过实践检验，能较好地满足建设、设计、施工等相关部门的使用要求，有显著的经济效益、社会效益、环境效益。
第十八条 省级优秀工程设计奖评选标准：
（一） 正确贯彻执行国家有关的方针、政策，符合国家及省相关的法律、法规和标准、规范、规程；
（二） 具有先进的设计思想和设计理念，在节省能源、资源和降低成本方面有明显效果，经过实践检验，能较好满足建设、生产和使用的要求，有显著的经济效益、环境效益、社会效益。建筑设计做到了适用、经济、美观；
（三）设计文件的内容、深度、质量符合要求，能保证工程建设的需要。采用了正版工程设计应用软件，所有参选图纸全部采用CAD技术辅助出图；
（四） 积极推广应用新技术、新工艺、新设备、新材料。在整体工程设计中， 技术先进，结构选型合理，有创新、有特色；
（五）房屋建筑和市政基础设施工程项目，施工图审查意见为合格，房屋建筑工程建筑节能专项审查意见应当为合格。
第十九条 省级工程建设优秀标准设计奖评选标准：
（一） 正确贯彻执行国家有关的方针、政策，符合国家及省相关的法规、标准、规范、规程 ；
（二） 设计模数、设计参数和设备选型等选用合理，便于实行标准化、系列化、通用化和工业化生产；
（三） 合理采用新材料、新结构、新设备、新工艺，有显著的经济效益和社会效益；
（四） 充分利用资源，节约能源，劳动保护、工业卫生、消防、环保和综合防治措施落实；
（五）技术成熟、便于施工，安全可靠，在工程设计或施工中使用满一年且使用效果显著。
第二十条 省级工程勘察设计计算机优秀软件评选标准：
（一） 正确贯彻执行国家有关的方针、政策，符合国家及省相关的法律、法规和保护知识产权的要求，具有先进的设计思想和设计理念；
（二）坚持标准、开放、实用、安全、可靠的原则；
（三）经过有关部门授权的专业测评机构的测评、鉴定，并取得测评报告和证书；
（四）在工程设计中能得到广泛应用或者具有广泛应用的前景，具有显著经济效益或者能提高管理效率。
第二十一条 申报省级奖评选的工程建设项目除符合评选标准的要求外，主要技术经济指标还应当达到下列要求：
一等奖项目：勘察设计中有突出创新，技术水平在全省同类项目中居领先水平，并达到或者接近同期国内先进水平；
二等奖项目：勘察设计中有显著创新，技术水平在全省同类项目中居领先水平；
三等奖项目：勘察设计中有创新，技术水平在全省同类项目中居先进水平。
第五章 申报材料
第二十二条 申报参加省级奖评选，应当提供以下图纸、资料
（一）综合材料：
1、项目申报表（见附件1、2、3、4）；
2、符合行业特点的主要技术经济指标定量或者定性说明；
3、经济效益、社会效益、环境效益证明；
4、建设单位或者使用单位评价意见；
5、工程竣工验收证明；
6、建设规划、环保、节能、安全、消防、卫生、城建档案管理等相关审批、验收文件。
（二）图纸：
图纸要求能全面反映工程项目设计概貌，A2图幅（除总平面图外），图面清晰，尺寸标注准确。包括总平面、各主要层平面、主要剖面和立面，工业项目有工艺流程的要报工艺流程图。
（三）影像资料：
参加省级奖评选的工程建设项目应当提供多媒体电脑幻灯片。内容应当扼要介绍设计的基本思路、主要技术成果、技术难点和创新点及实施情况等，播放时间 8-10分钟。
第六章 申报程序及评选方法
第二十三条 省级奖评选应当按照下列程序进行：
（一） 勘察设计单位在单位自评的基础上，择优推荐参加省直有关厅、局或者行业协会组织的本行业奖的评选。
（二） 省直有关厅、局或者行业协会应当严格按照本行业的行业奖评选办法和标准进行评议，评选出的行业一、二等奖项目，填写《推荐参加全省优秀工程勘察设计奖评选项目次序表》（见附件5），推荐参加省级奖评选。
（三） 全省优秀工程勘察设计评审委员会组织有关专家组成专家评审组对推荐项目进行技术性评定，专家采用记名投票方式，初步提出获奖项目和建议等级。
（四） 全省优秀工程勘察设计评审委员会对专家组提出的获奖项目和建议等级进行综合评议，采用记名投票方式，评出获奖项目和等级。
（五）全省优秀工程勘察设计评审委员会评出的获奖项目， 自评出之日起，在《山西建设信息网》或者其他省级新闻媒体公示15日，广泛征求意见。
（六）省建设行政主管部门根据公示情况，将省级奖获奖项目和获奖等级报厅办公会议审定，然后由省建设行政主管部门公布正式评选结果。
第二十四条 以记名投票方式进行评选时，每个奖项的得票数应当达到所有评委数的1/2以上，其中，一等奖项目得票数应当达到所有评委数的2/3以上，达不到评定等级标准的奖项可以空缺。
第二十五条 获得省级一、二等奖的项目，按国家有关规定，可以参加国家级优秀工程勘察设计奖的评选。
第七章 评选机构与评选纪律
第二十六条 全省优秀工程勘察设计评审委员会是省级奖评选的组织机构，由省直有关厅、局或者行业协会的专家组成。评审委员会办公室设在省建设行政主管部门，负责省级奖评选的日常管理工作。 评审委员会委员可以连任二届，如个别单位人员有变动，该单位应当及时写出变更报告和新委员推荐表，报省建设行政主管部门。
第二十七条 评审委员会办公室的具体事务工作，委托省勘察设计协会具体承办。
第二十八条 评审委员会委员、专家在评选中，应当本着公平、公正、认真、严谨的工作态度，对参评项目按评选标准进行充分讨论和筛选。
第二十九条 评审委员会委员、专家在评选中应当秉公办事，评选期间不得向外界透露评选内容，对违反纪律者，视情节轻重，给予批评、警告，直至取消评委资格。
第八章 奖励和处罚
第三十条 省级奖是全省工程勘察设计行业的最高奖项。获奖项目由全省优秀工程勘察设计评审委员会授予勘察设计单位集体和个人荣誉证书。
集体荣誉证书可以作为该单位资质管理和动态考核的依据。参加优秀工程勘察设计的获奖者，除由所在单位给予表扬、奖励外，可以将成绩记入本人档案，作为考核、晋升、评定职称的依据。
第三十一条 任何单位或者个人对公布的获奖项目持有异议，应当在规定的公示期限内以书面形式向省建设行政主管部门或者相关部门提出异议，并提交必要的证据材料。
第三十二条 申报项目应当实事求是，不得弄虚作假。获奖后如发现与获奖条件不符，应当视情节轻重，降低奖励等级，直至撤销奖励，追回获奖证书。
第九章 附则
第三十三条 省直有关厅、局或者行业协会可以按照本办法，制定本行业优秀工程设计奖评选实施细则，报省建设行政主管部门备案。
第三十四条 本办法自2008 年 2月 1日起施行。
附1：全省优秀工程勘察奖申报表
附2：全省优秀工程设计奖申报表
附3：全省优秀工程建设标准设计奖申报表
附4：全省工程勘察设计优秀计算机软件申报表
附5：推荐参加全省优秀工程勘察设计奖评选项目次序表
论合同效力
高原
内容摘要：
一、合同效力概述：合同的概念、合同的效力及类型；
二、 合同成立与生效的关系、特点；
三、 合同有效：概念、特征及条件；
四、 合同无效：无效合同的概念、特征、无效的原因、无效合同的分类；
五、 效力待定的合同：概念、特征、要件及表现类型；
六、 可撤销合同：概念、特征及权利的行使；
七、 可撤销合同与无效合同的关系；
八、 合同被确认无效和被撤销后的法律后果；
九、 几种特定情形下合同效力确认的专题讨论及评价
关键词：合同的成立 合同的效力 有效合同 无效合同 效力待定的合同 可撤销的合同 履行不能
一、 合同及合同效力概述
《中华人民共和国合同法》（以下简称《合同法》）第2条规定：本法所称合同是平等的主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务的协议。《中华人民共和国民法通则》（以下简称《民法通则》）第85条则规定：合同是当事人之间设立、变更、终止民事权利义务的协议。对比来看这两个规定并无任何本质的区别，只不过是《合同法》把《民法通则》的“民事关系”具体指明为“民事权利义务”而已。根据《民法通则》中对合同的定义，有的学者认为该“协议”一词应包含双重含义：一为合同，二为合意。（1）所以有的学者也认为：合同本质上是一种合意，而合同的成立就意味着各方当事人的意思表示一致（2）。这种理解应当说是比较正确的。那么，当事人各方通过订立合同的方式来进行交易，怎样才能使合同（也就是当事人之间的合意）被法律认可和保护，不论是在法学理论上还是司法实践中都应着重关注的一个重要课题。由于司法解释与法律规定之间的冲突以及司法实践中对合同的效力在理论认识上的不一致甚至是混乱，使得对其进行研究更具有强烈的实践指导意义。
首先我们必须明确一个基本前提是，《合同法》的一个主要目的保护当事人合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义现代化建设（《合同法》第1条）。因此，《合同法》应当激励交易而并不是加以限制，其显著的表现就是最大限度地使一个已经存在的合同合法有效而不是把大量的合同都认定为无效。同时，作为私法领域的一类重要民事法律行为，法律应充分保护公民的“自愿”而不必进行过多的限制和干涉。《民法通则》第85条规定：依法成立的合同，受法律保护。《合同法》第8条规定：依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。都具体规定了对依法成立的合同进行法律保护。因此对合同效力的认定就成了国家对合同的认可、保护与干涉的具体内容之一。根据合同法理论、《合同法》的现行规定及司法实践，我们可以把合同的效力主要分为合同有效、合同无效、效力待定和可撤销的四种效力类型，与此对应产生四种效力类型的合同，本文根据不同的效力状况进行相应的具体研究。
二、 合同的成立和生效
之所以要对合同的成立与生效作出前置式的讨论，乃是因为其直接构成下文相关论述的基础，具有重要的基础性作用。笔者认为，合同的成立和生效应为两个性质不同的法律概念，尽管其二者具有较强的联系，但是其区别也是显而易见的，不论是在合同法理论上还是司法实践中都有着极其重要的作用。《合同法》第44条规定：依法成立的合同，自成立时生效。因此有的学者据此认为我国《合同法》主张的是合同成立与生效的统一论（即合同的成立和生效同时发生），而否认采用“分离论”（即合同的成立与生效不同）的理论。这些学者认为“分离论”存在三个主要缺陷，其一“是把合同自由交给了当事人，而把合同的依法与生效留给了国家去评价，当成合同的外部因素”，其二便是“误导了当事人，它告诉当事人，只要坚持“合同自由”，合同即可成立，而合同是否依法和生效，则是国家的责任。”其三是“逻辑上错误，合同成立，意味着当事人应当依合同行使权利，履行义务，但它又可能无效，又怎么能约束当事人，让当事人履行合同？”（3）笔者认为这种观点的理由并不充分，首先，根据《合同法》第44条来看，主要包含了两个方面的意思，其一是合同应当“依法”，其二便是指出了合同生效的时间。在一般情况下，如果是依法成立的合同，则其生效的时间就是合同成立的时间。该条款尽管规定了大多数合同成立与生效时间的同一性，但并不表示合同成立与生效是完全统一的，在当事人没有约定或者约定不明时也可适用。在现实中，很多合同都分为合同签订或成立的时间，而另定一个具体时间才让合同生效，也得到了法律的承认和认可。《合同法》第45条、第46条就对此作出了具体的规定。同时，该条规定也强调了合同成立的“依法”性，只有“依法”成立的合同，才有可能生效。这样会促使当事人在签订合同时必须“依法”，怎么会误导当事人呢？其次，该书作者对“分离论”的三个缺陷也都无法成立：第一，合同自由与合法并不矛盾，合同的成立本身就是当事人意思自治的结果，而“生效”则体现出了法律对其认可和保护，这其中包含了法律对其订立合同行为的法律评价。第二个观点的担心也是多余的，因为只有“依法”才有可能“生效”，直接告诉当事人在订立合同时一定要“依法”，怎么会“误导当事人”？至于第三个观点更是有误，合同成立后未生效前，合同中约定的权利义务关系并不能受到法律的支持和保护，所以如果成立后未生效前根本就不必履行，也无法请求予以强制履行或承担违约责任。合同如果因违法而无效，相对方只能依据缔约过失等责任请求法律予以保护。所以，无效合同以及合同成立后生效前合同约定的权利义务根本就无法约束当事人，哪来什么“逻辑错误”呢？相反，该文作者在其随后的论述中不仅列举了“统一论”的例外情形，而且指出：“但即是规定了经批准、登记才能生效的合同，如果未经批准、登记，对该合同也不能都确认为无效，对于其中内容合法的合同，审判机关或仲裁机关应当尽量挽救确认其为未生效，让当事人补办登记，批准手续，补办以后仍应确认为生效。”（4）等等。合同既然未成立，那么让当事人补办登记、批准手续的依据何在？这才是真正的自相矛盾。因此笔者认为合同的成立与生效应当是性质不同但又紧密联系的两个概念。而且《合同法》第45条、第46条等也规定了附条件和附期限合同才生效的情形，也证实了合同成立与生效之间所存在的差异。所以有的学者认为“合同成立的制度主要表现了当事人的意志，体现了合同自由原则，而合同生效制度则体现了国家对合同关系的肯定或否定的评价，反映了国家对合同的干预”（5）是不无道理的。
至于合同成立的条件，一般认为应具备以下条件：1、订约主体应为双方或多方当事人；2、具备法律规定的要约与承诺这两个阶段或过程；3、对主要条款达成一致的意思表示（有些情形还需要某种形式作为载体来进行表现）。此外，对于实践性合同来说还应把实际交付物作为成立要件。（6）如果具备以上条件，合同就能成立。至于成立的合同是否有效，还得看其是否“依法”成立。只要是依法成立的合同，都应有效。
三、 有效合同
所谓有效合同，是指依照法律的规定成立并在当事人之间产生法律约束力的合同。从目前现有的法律规定来看，都没有对合同有效规定统一的条件。但是我们从现有法律的一些规定还是可以归纳出作为一个有效合同所应具有共同特征。根据《民法通则》第55条对“民事法律行为”所规定的条件来看，主要应具有以下条件：1、行为人具有相应的民事行为能力；2、意思表示真实；3、不违反法律或者社会公共利益。因为上述三个条件是民事行为能够合法的一般准则，当然也应适用于当事人签订合同这种民事行为。所以，合同有效的条件也应当具备上述三个条件，只不过是根据《合同法》第52条的规定，《民法通则》中的“不违反法律”具体表现为不得“违反法律、行政法规的强制性规定”。同时结合到《合同法》第10条等规定来看，有些合同的生效或有效还要求合同必须具备某一特定的形式。因此笔者认为，以上四个条件也就是合同有效的要件。从《合同法》第44条来看，就是要“合法”。当然以上四个条件也都是《民法通则》、《合同法》的相关具体规定，只有符合这些条件，合同才能“合法”，也才会有“有效”的可能。
合同如果成立后生效，则会在合同当事人之间产生法律约束力。我国《合同法》第8条规定，依法成立的合同对当事人具有法律约束力，当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。而且依法成立的合同，受法律保护。如果一方当事人不履行合同义务，另一方当事人可依照本条规定及合同的具体要求对方履行或承担违约责任。由于目前我国还没有建立起第三人侵害债权制度，所以如果第三人侵害合同债权时，另一方当事人只能依据《合同法》第121条的规定要求违约方承担违约责任，当事人一方和第三人之间的纠纷，依照法律规定或者按照约定解决。也就是说根据合同的相对性原则和现有的法律规定，有效合同的法律约束力仅限于合同当事人之间，对当事人之外的第三人并无法律约束力，很显然没有为守约方或受害方提供更加全面、有力的保护，有待于合同法的进一步的修改和完善。
四、 无效合同：
（一） 无效合同概述。
有的学者认为，无效合同“是相对有效合同而言的，它是指合同虽然成立，但因其违反法律、行政法规或公公利益，因此被确认无效。”（7）并由此而推断其主要特征有：1、违法性；2、无效合同的不得履行性；3、无效合同自始无效；4、无效合同自然无效，无须当事人主张而可由法院或仲裁机构主动审查。并指出了无效合同由于没有法律约束力，因此应不属于合同的范畴。（8）另外有的学者认为“无效合同是指不具备合同的有效要件且不能补救，对当事人自始即不应具有法律约束力的应由国家予以取缔的合同。”（9）并据此认为其存在以下三个特征或要件：1、不具备合同的有效要件且不能补救；2、对当事人自始不应发生法律效力，3、由国家予以取缔。（10）第一种观点是基于合同成立与生效的“分离理论”而提出，指出了合同尽管已经成立，但由于其违法才导致无效；第二种观点基于合同成立与生效的“统一论”，认为无效的合同未成立亦未生效。如前所述，笔者认为由于合同成立与生效的“统一论”理论本身存在的现实中的非客观性和逻辑上存在自相矛盾，以及无法正确解释附期限、附条件及经特定程序合同才能生效等情形，而且也缺乏合同部分有效部分无效怎样确认其效力的理论基础，所以笔者对此观点不予赞同。笔者认为，所谓无效合同，是指合同虽然已经成立（并不一定“依法”），但由于其不符合法律或行政法规规定的特定条件或要求并违反了法律、行政法规的强制性规定而被确认为无效的合同。其特征为：1、合同已经成立。没有成立的合同当然无法进行讨论是否生效的问题；2、合同无效的效力表现在合同自始无效，也就是具有溯及既往的效力；3、合同无效的原因在于其违法性，而且是违反了法律、行政法规的强制性规定，主要是指义务性规定和禁止性规定（有的学者认为强制性规定主要包括这两种，但是有的学者却认为不仅包括这两种，应当还有其他的类型。限于本文的篇幅，本文就不再做进一步的阐述）。这其中包括了合同的主体、客体及内容等方面。但根据合同法的理论及《合同法》第54条等具体规定来看，笔者认为，无效的请求应为当事人的一项权利，国家不应主动干预。
（二） 合同无效的原因：
根据《民法通则》第58条的规定，以下情形的民事行为无效：1、当事人是无民事行为能力或限制性民事行为能力人；2、当事人一方有欺诈胁迫、乘人之危的行为；3、双方恶意串通损害国家、集体或第三人利益的行为；4、违反法律或社会公共利益；5、违反国家指令性计划；6、以合法形式掩盖非法目的。但《合同法》第52条却规定：“有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。”其中有一个明显的区别是把《民事通则》第58条规定的“一方以欺诈、胁迫的手段”订立合同的行为分为二种情形来处理：如果是损害了国家利益，属当然无效；如果是损害的是合同相对人的利益，则根据《合同法》第54条规定相对方可以要求变更或撤销，而不再一律认定无效，这不仅尊重了合同当事人的意愿，保护了当事人的利益，鼓励了交易行为，而且还减少了因合同无效而给社会带来的损失。笔者认为这一规定是正确的，也符合合同法理论与司法实践的发展方向。同时，《合同法》第53条规定：合同中的下列免责条款无效：（一）造成对方人身伤害的；（二）因故意或者重大过失造成对方财产损失的。这一条款属于合同法的强制性条款，就算是合同当事人在合同中约定了相应的内容，如果违反了《合同法》的这一规定，都应无效。笔者认为，《合同法》的一个最重要的特点以及对合同效力认定的重大贡献就是第52条第5项的规定，亦即规定了“违反法律、行政法规的强制性规定”时该合同或该条款无效，这才是合同无效的根本性原因，甚至可以看作是判断一个合同是否有效的法定标准。从广义上来看，我们也可以把《合同法》第52条、第53条等规定都看作是“法律的强制性规定”。同时笔者认为，应把“强制性规范”分为涉及刑事责任的强制性规范、行政责任的强制性规范、民事责任的强制性规范等类型。有些强制性规范如果当事人予以违反，有可能会因此而受到行政处罚甚至刑事制裁，但并非不一定会承担民事责任。只有合同一方当事人违反了会影响其民事行为及责任的强制性规范时，人民法院或仲裁机构才能对其作出相应的认定和处理。限于本文篇幅，在此就不再赘述。不管怎样，笔者认为在司法实践中应当严格按照《合同法》的这一规定来进行具体的分析、判断和处理。对照《联合国销售合同公约》第４９条等规定的关于合同无效的原因，笔者认为该公约的这一规定并不科学，而且混淆了合同有效、解除及无效的根本区别，我国立法不宜采取。
（三） 无效合同的分类：
有的学者认为，根据《民法通则》第55条的规定，应将无效合同合为三大类，即主体不合格、意思表示不真实及内容违反法律、社会公共利益。（１１）但根据《合同法》第52条、第54条来看，意思表示不真实并不能导致必然无效，而且这种分类也很不科学。尽管在以前的司法实践中被广泛适用，但由于新的《合同法》第44条的规定：依法成立的合同，成立时生效，其根本性条件在于“依法”也就是“合法性”，所以笔者甚至有点武断地说：只要是不违反法律规定的合同就是合法的合同，也才有可能生效，也就是“不违（非）法即合法”的观点。根据《民事通则》及《合同法》的相关规定的来看，无效合同违法性主要表现在以下方面：1、“一方的欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益”。如果没有损害国家利益而只是损害了合同相对人的利益，则根据《合同法》第54条的规定只能是可变更或撤销的的合同。2、“恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益”。至于对此行为作出正确的界定，根据《合同法》第54条的规定来看有两个显著特点：A、当事人出于恶意；B、当事人之间互相串通。由于其行为具有明显的不法性，因此应当确认无效。3、“以合法形式掩盖非法目的”。这种合同尽管在形式上是合法的，但是由于其合同的内容上的不法性，所以法律也应予以制裁，作无效合同处理。4、“损害社会公共利益“。由于公序良俗原则（也就是“社会公共利益原则”）是现代各国民法中的一项最基本的原则，所以现在各国都对此作出了明确的规定。我国《民法通则》第7条规定：民事活动应当尊重社会公德，不得损害社会公共利益，破坏国家经济计划，扰乱社会经济秩序。第58条也规定损害社会公共利益的民事行为无效。所以此类合同依法不能予以保护，5、“违反法律、行政法规的强制性规定”。笔者认为，《合同法》第52条第5项的这一规定才是整个合同无效制度的精髓和本质所在。前面所述的合同无效前三种情形主要从订立合同的程序或合同的形式中来认定无效的，“损害公共利益”才开始涉及到合同的内容，而只有“违反法律、行政法规强制性规定”的合同无效才是无效合同，而且也是与其他效力类型的合同进行区别的根本性标志。所以笔者甚至可以这样认为：对于一份已经成立的合同，只要没有违反法律、行政法规的强制性规定，都应合法有效。也就是笔者在前面所提出的“不非（违）法即合法有效”的观点。只要合同中不存在阻却合法有效的法定事由（从广义上讲，《合同法》第52条等本身就是一条强制性规定），该合同就应依法认定为有效。这样既统一了合同效力认定的标准，也充分尊重了合同当事人的意愿，同时也缩小了无效合同的范围，鼓励了交易，不仅在法学理论上还是司法实践中都是正确、可行的。
（四） 合同无效请求权的行使
对于合同无效的行使，《联合国国际货物销售合同公约》第26条规定：“宣告合同无效的声明，必须向另一方当事人发出通知，方始有效。”似乎也认为合同无效的权利与解除权一样为一种形成权，只要单方面作出即可。但我国的《合同法》并没有明确的相关规定。根据合同法理论及《合同法》中对合同效力的相关规定来看，在人民法院或者仲裁机构作出合同无效的认定之前，该合同应该是有效的。因此笔者认为只有当当事人一方向法院或者仲裁机构提出认定合同无效的请求或主张时，人民法院或仲裁机构才能确认合同无效。笔者之所以坚持认为必须经当事人的申请或请求，主要是认为人民法院或仲裁机构不要主动去否认合同的效力。只要是不存在损害国家、集体或社会公共利益，都应充分尊重当事人的意愿，对于某些不符合法定形式而又已履行或正在履行的合同，并无必要去宣告其无效。但如果合同损害了国家、集体或者社会公共利益的，由于缺乏合同无效的请求权主体，所以允许人民法院或仲裁机构主动认定其无效。笔者认为这并不是说人民法院或仲裁机构对任何合同都可以主动干预其效力，而是由于请求权主体缺位而造成的。
五、 效力待定的合同
所谓效力待定的合同，是指合同虽然已经成立，但因其不完全符合法律有关生效要件的规定，因此其发生效力与否尚未确定，一般须经有权人表示承认或追认才能生效。（１２）有的学者认为主要包括三种情况：“一是无行为能力人订立的和限制行为能力人依法不能独立订立的合同，必须经其法定代理人的承认才能生效；二是无权代理人以本人名义订立的合同，必须经过本人追认，才能对本人产生法律拘束力；三是无处分权人处分他人财产权利而订立的合同，未经权利人追认，合同无效。”（１３）《合同法》第47条规定“限制民事行为能力人订立的合同，经法定代理人追认后，该合同有效，但纯获利益的合同或者与其年龄、智力、精神健康状况相适应而订立的合同，不必经法定代理人追认。相对人可以催告法定代理人在一个月内予以追认。法定代理人未作表示的，视为拒绝追认。合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。”第48条规定：“行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立的合同，未经被代理人追认，对被代理人不发生效力，由行为人承担责任。相对人可以催告被代理人在一个月内予以追认。被代理人未作表示的，视为拒绝追认。合同被追认之前，善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。”第51条规定：“无处分权的人处分他人财产，经权利人追认或者无处分权的人订立合同后取得处分权的，该合同有效。”《合同法》的这三条规定便是上述三种类型在法律规定上的具体体现。从上述规定不难看出，造成合同效力待定的主要原因就在于主体及客体方面存在着问题。所以有的学者把其归结为三类：一是合同的主体不合格，其中分为无行为能力人的订立的合同和限制民事行为能力人依法不能独立订立的合同；二是因无权代理而订立的合同，其中包括四种情形：1、根本无权代理；2、授权行为无效的代理；3、超越代理权限范围进行的代理；4、代理权消灭后的代理；三是无权处分行为。以上三种情形只有当法定代理人追认、本人追认或者有处分权人追认后方才生效，否则就不会发生法律效力。（１４）笔者认为，效力待定的合同已经成立，但由于其不符合合同生效的条件（亦即未“依法”成立），因此在《民法通则》及原《经济合同法》中将其归类到无效合同的范畴（参见《经济合同法》第7条第1款第3项）确有不妥之处。所以《合同法》在制订的过程中，充分考虑到如经相关权利的追认便具备了合同有效的条件，亦即解了“不合法”的问题，从而认定其为有效。这样既不损害国家、社会及公共利益，又充分尊重了当事人或相关权利人的意愿，应当该是符合客观事实要求的，也促进了社会经济的发展，因此这一规定应当是《合同法》的一大进步。
从上面的论述中可以看出，此类合同的根本特点就在于合同有效与否取决于权利人的承认或追认，这就是效力待定合同与其他效力类型合同相区别的主要标志。所以不论在法学理论还是在司法实践中，只要是权利人进行了追认，而且符合《合同法》第47条、第48条及第51条的规定，都应认定合同有效，否则就为无效。人民法院或仲裁机构应当根据这一标准来作出正确的认定和处理。
六、 可撤销的合同
可撤销合同，是指当事人在订立合同的过程中，由于意思表示不真实，或者是出于重大误解从而作出错误的意思表示，依照法律的规定可予以撤销的合同。一般认为，可撤销合同的主要原因是：1、缔约当事人意思表示不真实。这其中包括重大误解、显失公平、欺诈、胁迫或乘人之危等情形。《合同法》第54条对此作出了比较详细的规定。2、合同是否撤销必须由享有撤销权的一方当事人提出主张时，人民法院或仲裁机构才能予以撤销，人民法院或仲裁机构一般是不能依职权主动来予以撤销的。这一点似乎更有强调的必要。在司法实践中，很多法院就不管当事人是否提出这一请求或主张就直接依职权来撤销了合同，实在是有越权之嫌。而且《合同法》第54条第3款还规定：当事人请求变更的，人民法院或仲裁机构不得撤销。由此可见，撤销权是享有撤销权的当事人一方的一项权利，该当事人既可以依法主张，当然也可以依法予以放弃，这也充分地体现当事人的意愿。3、合同在撤销前应为有效。与合同解除不同，《合同法》第96条规定：“当事人一方依照本法第九十三条第二款、第九十四条的规定主张解除合同的，应当通知对方。合同自通知到达对方时解除。对方有异议的，可以请求人民法院或者仲裁机构确认解除合同的效力。法律、行政法规规定解除合同应当办理批准、登记等手续的，依照其规定。”也就是说合同解除的意思表示只要到达了对方即告解除，所以很多学者普遍认为合同的解除权应属形成权。但合同的撤销却在法院或仲裁机构依法作出认定后才能发生法律效力，所以笔者不同意把合同撤销权当作一种形成权，而是认为其应属于一种请求权（限于本文的篇幅在此不作深入论述），只有享有撤销请求权的当事人主张或行使这一权利时，人民法院或仲裁机构才可对此请求作出判断、认定和处理。
七、 可撤销合同与无效合同的关系
无效合同与可撤销的合同都会因被确认无效或被撤销而使合同不发生效力，从法律后果上来看具有同一性。但两者之间的区别也是比交明显的。有的学者认为，可撤销合同与无效合同的区别主要有3个，即：1、“从内容上来看，可撤销合同主要涉及意思表示不真实的问题。据此，法律将是否主张撤销的权利留给撤销权人，由其决定是否撤销合同。而无效合同在内容上常常违反法律的禁止性规定和社会公共利益。此类行为具有明显的违法性，因此对无效合同的效力的确认不能由当事人选择。即使对无效合同不主张无效，司法机关和仲裁机构也应当主动干预，宣告其无效。”（１５）笔者认为这种观点值得商榷。合同无效的主张或请求应当作为合同一方当事人的权利，其有权决定是否行使这一权利。由于原因上文已有较详细的论述，在此不再做论述。2、可撤销合同未被撤销以前仍然是有效的，而且根据我国《合同法》第54条、第56条的规定来看，撤销权人亦可要求不撤销合同而仅要求对合同予以变更，这就表明了可撤销合同并非都是当然无效，这可由享有撤销权的一方当事人进行选择。3、对可撤销合同来说，撤销权行使撤销权必须符合规定的期限，超过该期限，合同即为有效。但是，无效合同因其为当然无效，不存在期限制问题。（１６）笔者认为，这种说法也是值得商榷的。首先，请求认定合同无效的权利应为请求权，理所当然应受到正确行使其权利的期限限制。其次，对于一个业已存在甚至履行完毕但却又依法应属无效的合同，更不能让其长久处于无效合同的不确定状态。这样很不利于交易的安全。所以笔者认为对于当事人请求宣告无效的权利也应规定行使的期限，以保证交易的稳定和安全。
八、 合同被确认无效和被撤销后的法律后果
合同被确认无效或撤销后将导致合同自始无效，这也就是效力溯及既往的原则。我国《民事通则》第61条规定：“民事行为被确认为无效或者被撤销后，当事人因该行为取得的财产，应当返还给受损失的一方。有过错的一方应当赔偿对方因此所受的损失，对方都有过错的，应当各自承担相应的责任。双方恶意串通，实施民事行为损害国家的、集体的或者第三人的利益的，应当追缴双方取得的财产，收归国家、集体所有或者返还第三人。”《合同法》第58第规定：“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。”第59条规定：“当事人恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的，因此取得的财产收归国家所有或者返还集体、第三人。” 由此可见这两部法律的规定是基本相同的。无效的合同或者被撤销的合同自始没有法律约束力，那么合同被确认无效或者被撤销后怎么进行处理以及负有责任的当事人应承担什么性质的法律责任呢？笔者认为，过错方应当依法承担缔约过失责任（有关论述详见笔者所著“略论缔约过失责任”一文。“法律图书馆”网站中的“论文收藏”栏目）。根据我国《民事通则》第61条及《合同法》第58条、第59条的规定，当事人应当承担的责任类型主要有：1、返还财产（包含不能返还或者没有必要返还时的折价补偿这一特殊方式）；2、赔偿损失；3、收归国有或返还集体、第三人。特别是第三种责任有时会超出民事责任的范畴，有可能会让行为人承担行政甚至是刑事责任。因此，人民法院或者仲裁机构应当根据案件的实际情况来进行处理。
另外，根据《民事通则》第60条、《合同法》条56条、第57条的规定，当合同部分无效而并不影响其它部分的效力的，其他部分仍然有效。而且当合同被确认无效、被撤销或者终止后，不会影响合同中独立存在的有关解决争议方法条款的效力。由于这是法律所作出的特别的、强制性的规定，应当予以足够的注意。
