证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（废止）
中国证券监督管理委员会
证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法
1998年12月11日，中国证券监督管理委员会
证监机字〔1998〕46号
第一章 总则
第一条 为加强证券经营机构高级管理人员任职资格的管理，依照有关法律、法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的证券经营机构，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管机构）根据中国证监会的授权，依照本办法对辖区内证券经营机构高级管理人员的任职资格进行初审。
第二章 任职资格
第五条 证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；
未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
3、身体状况良好；
4、具有良好的职业道德；
5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；
6、中国证监会要求的其他条件。
第六条 证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。
第七条 下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；
1、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；
2、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；
3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；
4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；
5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；
6、受过有期徒刑刑事处罚的；
7、中国证监会认定的证券市场禁入者；
8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。
第三章 日常管理
第八条 证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。
第九条 未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：
1、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；
2、身份证；
3、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；
4、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；
5、中国证监会要求报送的其他材料。
前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。
第一款第2项、第3项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。
第十二条 所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。
第十三条 中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。
考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十四条 中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。
前款所述拟任高级管理人员在任职资格批复文件下发后6个月内未办理任职手续，该批复文件自动失效。
第十五条 证券经营机构申请更换董事长或总经理，须在取得任职资格批复文件后一个月内办理《经营证券业务许可证》变更手续。
第十六条 证券经营机构高级管理人员不得从事除本职工作以外的其他任何以营利为目的的经营活动。
第十七条 证券经营机构高级管理人员有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管机构：
1、拟因私离境一个月以上；
2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；
3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；
4、拟离开所在证券经营机构。
第十八条 证券经营机构应当在公司章程中或以其他书面形式载明，当董事长因特殊原因暂时中断履行职务时，需由董事会指派符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地证券监管机构备案。
第十九条 证券经营机构董事会对其高级管理人员给予处分或免职的，须在决定公布前以书面形式报中国证监会备案。
第二十条 证券经营机构高级管理人员应当于每年3月底前，将上年度述职报告和公司董事会评价意见报中国证监会备案。
第二十一条 中国证监会对证券经营机构的年检包括对证券经营机构高级管理人员任职资格的考核。
第二十二条 中国证监会对举报或反映证券经营机构高级管理人员违法违规的情况可以进行调查，并可根据调查结果对其任职资格重新进行审查。
第二十三条 证券经营机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会。
第二十四条 中国证监会负责建立证券经营机构高级管理人员任职档案。
第四章 罚则
第二十五条 证券经营机构高级管理人员有违反第六条、第十六条规定的行为，一经查实，中国证监会将取消其1至2年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评。
第二十六条 证券经营机构高级管理人员有第七条所列情形，且隐瞒不报的，一经查实，将分别给予以下处罚：
1、有第七条第1项、第2项情形的，中国证监会将视情节轻重取消其3－5年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评；
2、有第七条第3项、第4项情形的，中国证监会将取消其5年内的任职资格，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚；
3、有第七条第5项、第6项、第7项、第8项情形的，中国证监会将不再受理其任职资格申请，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚。
第二十七条 证券经营机构未按本办法规定的程序任免高级管理人员，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚，并责令其按本办法申报高级管理人员任职资格。
第二十八条 证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚，情节特别严重的将认定该法定代表人为市场禁入者。
第二十九条 证券经营机构违反本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，知情不报或故意拖延应报告的事项，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。
第三十条 证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予其通报批评，并责令其限期上报。
第三十一条 证券经营机构违反本办法第二十三条的规定，不及时进行离任审计并报告审计结果，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚。
第五章 附则
第三十二条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格，由所在地证券监管机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第三十三条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得一种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。
未取得《证券业从业人员资格证书》的，除符合本办法第五条的条件和第六条、第七条的规定外，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。
第三十四条 外资证券经营机构在中国境内的分支机构和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定。
第三十五条 本办法发布之前实施的有关证券经营机构高级管理人员任职资格管理的规定，凡与本办法相抵触的，一律以本办法为准。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。
泸州市人民政府办公室关于印发泸州市城乡低收入家庭认定办法（试行）的通知
四川省泸州市人民政府办公室
泸州市人民政府办公室关于印发泸州市城乡低收入家庭认定办法（试行）的通知
泸市府办发〔2009〕11号
各区、县人民政府，市级有关部门：
《泸州市城乡低收入家庭认定办法（试行）》已经市政府第14次常务会议审议通过，现印发你们，请遵照执行。
二○○九年六月八日
泸州市城乡低收入家庭认定办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为进一步健全、完善城乡社会救助体系，公开、公正、公平地实施城乡社会救助工作，积极有效地解决城乡特困群众的实际困难，促进社会和谐稳定，根据《四川省人民政府办公厅转发民政部等部委关于印发〈城市低收入家庭认定办法〉的通知的通知》（川办函〔2009〕25号）等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市户籍的城乡低收入家庭申请教育、医疗、住房、临时困难等专项救助时的收入认定工作。
第三条 城乡低收入家庭资格认定工作实行各级政府负责制。
泸州市民政局是本市城乡低收入家庭资格认定工作的行政主管部门。
区县民政局负责本地城乡低收入家庭资格认定的具体管理工作。
乡、镇人民政府或者街道办事处负责辖区内城乡低收入家庭资格认定的受理、审核和档案管理等工作。
村（社区居）委会受乡、镇人民政府或者街道办事处的委托，承担有关调查、评议、公示、日常管理和服务等工作。
第四条 发改、财政、规建、物价、公安、劳动保障、卫生、司法、金融、税务、工商、统计等部门分工负责，在各自职责范围内协助做好城乡低收入家庭资格认定的有关工作。
第二章 对象及认定标准
第五条 持有我市1年以上常住户口城乡居民共同生活的家庭成员，月人均收入低于城乡低收入标准，且家庭状况符合所在区县政府有关规定的对象，经审核、审批后，确定为低收入家庭。
第六条 城乡低收入家庭标准原则上为上年末城乡低保标准的200％。三区城乡低收入家庭标准由市人民政府制定；四县城乡低收入家庭标准由县民政部门报请同级政府审定公布执行并报市民政局备案。
第七条 有下列情形之一者，不能认定为低收入家庭：
（一）有劳动能力而不按要求进行求职登记，或虽进行了登记，但无正当理由在半年内两次不接受就业服务机构介绍就业的；或家庭成员有出国经商、务工的。
（二）有劳动能力且有责任田，无正当理由不耕种的。
（三）拥有机动车（残疾人专用车除外）的。
（四）二年内购买高档电器或非生活必需品单项商品价格超过3000元的；非拆迁原因购买商品房、自建住房人均超过17平方米或者豪华装修住房的；饲养高级观赏性宠物，或经常出入于高档餐饮娱乐场所消费的。
（五）安排子女出国留学或选择高收费私立学校就读的。
（六）故意不履行法定赡养、抚（扶）养义务和转移个人资产的。
（七）经民政部门认定的其他不符合低收入家庭条件的。
第三章 家庭成员和家庭收入的核定
第八条 城乡居民最低生活保障家庭可直接认定为城乡低收入家庭，不再重复进行家庭收入核定。
第九条 本办法所称城乡低收入家庭成员，是指具有法定的赡养和抚（扶）养关系、长期共同生活的成员，包括正在外地读书的未婚子女。
第十条 本办法所指城乡低收入家庭成员月人均收入是指家庭成员扣除交纳所得税和社会保障支出后的工薪收入、劳动收入、经营性净收入和其他经常性收入总和的人均收入。其计算标准以实际发生的收入数额为准，以申请时间的前6个月为计算周期，无论收入是实发还是补发，只要在调查期内的所得都应如实计算。主要包括：
（一）工薪收入。主要包括工资（按国家统计局规定的工资总额范围确定）以及兼职、兼业收入和从事各种技艺、各项劳动服务所得的报酬。
（二）劳动收入。主要包括家庭成员的各种种植收入、养殖收入、加工收入、劳务收入等。
（三）经营性净收入。指个体、私营业主等在工商登记机关依法登记取得营业执照、合法经营取得的收入扣除从事生产和非生产经营费用支出、缴纳税款等，可直接用于生产性、非生产性建设投资、生活消费和积蓄的收入。
（四）其他收入
1．财产性收入
主要包括：
（1）投资收入。包括银行存款利息收入、有价证券股息红利收入、保险受益和其他投资受益。
（2）出租房屋等资产收入。将家庭拥有的产权房屋、车辆、土地等资产出租产生的收入。
（3）知识产权收入。自己创作、发明或者参与创作、发明、并归个人所有的著作权、专利权、专有技术等带来的收入，专利人将专利权让给他人或许可他人在一定的时间和范围内使用其专利所得的个人收入和非专利技术所有者将非专利技术有偿地提供、转让他人所取得的个人收入。
（4）除上述之外的财产产生的收入。
2．转移性收入。主要包括离退休金、失业保险金、遗属补助费、赔偿收入、因劳动合同终止（包括解除）所获得的经济补偿金（生活补助费、一次性安置费）、赡养费、抚（扶）养费、提取住房公积金、接受馈赠收入、继承收入以及经认定应计入收入的其他收入。
3．出售财物收入。主要包括出售住房收入、因建设征地农转非等原因领取一次性经济补偿金和安置补助费、拆迁安置房屋货币补偿收入和出售其他物品收入。
4．借贷收入。主要包括提取储蓄存款、收回借出款、收回储蓄性保险本金、兑售有价证券、收回投资本金、其他借贷收入等。
5．经认定应计入家庭收入的其他收入。
第十一条 以下项目不计入家庭收入：
（一）优抚对象按规定享受的抚恤金、补助金、护理费、保健金、义务兵的退伍费。
（二）政府颁发的对特别贡献人员的奖励金和荣誉津贴等。
（三）因工（公）负伤人员的护理费，因工（公）牺牲人员及其家属享受的一次性抚恤金、丧葬费。
（四）按规定由在职人员单位代缴的住房公积金和各项社会保险统筹费。
（五）政府和社会给予贫困在校生的救助金、生活补贴和在校学生获得的奖学金、助学贷款等。
（六）人身伤害赔偿中除生活费以外的部分。
（七）国家征收土地赔偿中除生活费以外的部分。
（八）政府和社会发给的临时性生活救助金。
（九）国家、省、市规定的不计入家庭收入的其他收入。
第十二条 工薪收入的调查评估
（一）在职职工收入的核定，由职工所在单位劳资部门出具职工收入情况证明，并经单位盖章认定。
（二）连续6个月以上未领到或未足额领到工资的在职职工，且今后不可能予以补发的，经单位所在地劳动保障部门认定并出具证明后，可以按实际收入计算家庭收入。
（三）兼职性收入等其他劳动收入，由个人诚信申报。其中，属于办理了工商营业执照从事经营活动的，凭工商营业执照复印件，由个人诚信申报。村（社区居）委会、乡、镇人民政府或者街道办事处根据所从事的社会劳动情况评估确定。
第十三条 对劳动收入，种植业按当地粮食、经济作物平均每亩年纯收入计算；养殖业按当地畜、禽销售纯收入计算。
第十四条 对经营净收入，由个体经营、私营企业者诚信申报，由村（社区居）委会、乡、镇人民政府或者街道办事处通过各相关职能部门调查评估确定。
第十五条 对财产性收入的调查评估按照以下规定执行：
（一）利息收入、股息红利收入、保险收益和其他投资收益，由申请人家庭成员诚信申报，村（社区居）委会、乡、镇人民政府或者街道办事处调查评估确定。
（二）知识产权收入、出租房屋等资产的收入，按照租赁等合同核定收入，合同价款明显低于市场价格的，由村（社区居）委会、乡、镇人民政府或者街道办事处调查评估确定。
第十六条 转移性收入的调查评估
（一）离退休金。凭本人离退休金领取存折予以认定。
（二）失业人员失业保险金。凭本人《失业证》予以认定。
（三）遗属补助费。凭单位开具的遗属补助费证明等予以认定。
（四）赔偿收入。凭人民法院调解书、判决书等证明文件予以认定。
（五）经济补偿金（安置费）。凭用人单位解除（终止）劳动合同证明文件以及发放证明资料等予以认定。
（六）赡养费和扶（抚）养费。按照有关协议、裁决或判决的数额计算。没有协议、裁决或判决的，赡养费按照被赡养人子女家庭月人均收入减去城乡低保标准后的50%，再除以被赡养人数计算。扶（抚）养费按照给付方收入的25%计算，有多个被扶（抚）养人的，最高不超过给付方收入的50%。法定赡养、扶（抚）养义务人属低保对象的，不计算其应付赡养、扶（抚）养费。未经法律程序解除双方关系的家庭成员，其相互之间的赡养和扶养或者抚养关系、应尽义务等，按有关法律、法规的规定执行。现在外地就读的大中专学生视为家庭抚养人口。
（七）提取住房公积金。凭公积金查询存折予以认定。
（八）接受馈赠收入。由被调查人诚信申报，村（社区居）委会、乡、镇人民政府或者街道办事处进行评估认定。
（九）继承收入。继承房产属低收入家庭生活必须的不列入收入予以计算，其他继承收入由申请人诚信申报，村（社区居）委会、乡、镇人民政府或者街道办事处评估确定。
第十七条 一个家庭占多项出售财产收入项目的，应合并计算；其支出项目不能重复扣减，并由申请家庭进行支出举证，不能举证的视同没有支出；其收入剩余部分应进行分摊。
第十八条 对借贷收入，由申请人家庭成员诚信申报，村（社区居）委会、乡、镇人民政府或者街道办事处调查评估确定。
第十九条 家庭成员拥有的资产，包括实物资产和货币资产，由申请人家庭成员诚信申报，村（社区居）委会、乡、镇人民政府或者街道办事处调查评估确定。
第四章 低收入家庭的申报和认定
第二十条 申报认定程序：
（一）由户主本人（特殊情况可以书面委托代理人）向户籍所在地的乡、镇人民政府或者街道办事处提出书面申请。申请时应提供如下材料：书面申请报告、每个家庭成员的户口及身份类证件原件与复印件、收入类证明、婚姻状况类证明、家庭成员关系类属性材料证明以及需要提供的其他材料。
（二）村（社区居）委会受乡、镇人民政府或者街道办事处委托，对每个申请人的家庭收入和实际生活状况进行调查核实并张榜公示，接受群众监督，公示时间不少于5日。无异议的，填写《城乡低收入家庭认定申请审批表》，连同其他证明材料一并报乡、镇人民政府或者街道办事处审核。
（三）乡、镇人民政府或者街道办事处对村（社区居）委会上报的证明材料应认真审核，并将申请名单再次张榜公示，公示时间不少于5日。公示后群众无异议的，由乡、镇人民政府或者街道办事处在《城乡低收入家庭认定申请审批表》上出具意见。群众有异议的，须及时通知申请人本人。
（四）区、县民政局对经乡、镇人民政府或者街道办事处审核后上报的低收入家庭认定申请进行审批。
第二十一条 乡、镇人民政府或者街道办事处和村（社区居）委会成立低收入家庭调查评估小组，负责对申请家庭进行调查核实，对低收入家庭进行评估认定，调查群众反映的问题。调查评估小组由5至7人组成。
第二十二条 申请家庭的所有成员应主动配合民政、乡（镇）政府、街道、村（社区居）委会等单位的调查，主动到所在单位及相关部门申请出具相关证明材料，及时送交村（社区居）委会、乡、镇人民政府或者街道办事处，经办工作人员应逐项核对，根据需要留存复印件或原件。
第二十三条 民政部门应当从受理申请人申请之日起，在30个工作日内办结收入认定手续，依照本办法公示所需时间不计算在期限内。
第五章 动态管理
第二十四条 城乡低收入家庭收入状况发生变化时，乡、镇人民政府或者街道办事处要及时进行相应登记，年度末上报民政部门审核。
第二十五条 对低收入家庭每年审核一次，连续两次无审核记录的作自动放弃城乡低收入家庭资格处理。
第六章 监督和管理机制
第二十六条 审核管理机关应当按户建立低收入家庭认定档案，并将低收入家庭的收入变动情况，及时在档案中予以记载。
第二十七条 从事城乡低收入家庭认定管理审核工作的人员，对审核过程中不依法履行监督管理职责的，或者工作中玩忽职守，造成国家财产损失的，依法给予行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。
第二十八条 纪检、监察部门应加强对低收入家庭认定工作的跟踪与监督，确保低收入家庭的认定过程公平、公正、有序。
第二十九条 乡、镇人民政府或者街道办事处、村（社区居）委会应设立公开举报箱，公布举报电话，接受群众监督。凡举报查实不属于低收入家庭的，一律予以取消低收入家庭相关待遇。
第三十条 对不按规定出具收入情况证明或者在出具证明时弄虚作假的单位及负责人，由有关部门给予批评教育，依法进行处罚。
第三十一条 对申请家庭不按规定提供诚信申报或提供的诚信申报不真实，以及提供其他虚假证明材料的，一经发现，不予认定或取消其低收入家庭相关待遇。
第三十二条 区、县人民政府要加强城市低收入家庭收入核定工作机构能力建设，落实必要的工作人员和经费。街道办事处、乡镇人民政府要采取调配、招用等形式，配备必要工作人员。各级财政部门应在年度部门预算中安排必要的工作经费，保证城乡低收入家庭认定工作的顺利开展。
第三十三条 本办法自公布之日起30日后施行。
