四川省政府投资工程建设项目比选办法
四川省人民政府
四川省政府投资工程建设项目比选办法
四川省人民政府文件政府令
197号
《四川省政府投资工程建设项目比选办法》已经2005年12月19日四川省人民政府第80次常务会议通过，现予发布，自2006年2月15日起施行。
省长:张中伟
二○○六年一月十四日
第一条 为了规范政府投资工程建设项目比选活动，保障国家利益、社会公共利益和比选活动当事人的合法权益，保证项目质量，节约投资，体现公平，提高效率，根据国家有关法律、法规的规定，结合四川省实际，制定本办法。
第二条 政府投资工程建设项目比选应当遵循公开、公平、公正原则，做到操作简便、提高效率、节约时间、监督有效。
第三条 在四川省行政区域内的政府投资工程建设项目包括项目的施工、勘察、设计、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等采购的比选，适用本办法。
前款规定的总投资额在3000万元人民币以下的项目达到下列标准的，应当按照本办法的规定进行比选：
（一）单项合同估算价在200万元人民币以下（不含，下同）20万元人民币以上（含，下同）的施工；
（二）单项合同估算价在50万元以下5万元以上的勘察、设计服务；
（三）单项合同估算价在30万元人民币以下5万元人民币以上的监理服务；
（四）单项合同估算价在100万元人民币以下10万元人民币以上的设备、材料等货物的采购。
市（州）人民政府可以根据当地实际情况，规定本地区必须进行比选的具体标准，但不得缩小本办法规定的应当进行比选的范围。
第四条 必须进行招标的项目，依法开展两次招标失败后，经政府投资主管部门同意不再进行招标的，应当通过比选确定承包人。
第五条 本办法所称的比选，是指比选人事先公布条件和要求，从自愿报名的比选申请人中按本办法规定的方式邀请特定数量的法人或者其他经济组织参加项目竞争，比选人通过比较，选择和确定中选人的行为。
比选人不得以不合理的条件限制或排斥潜在参选人，不得对潜在参选人实行歧视待遇，不得对潜在参选人提出与比选项目实际要求不符的过高的资质等级要求和其他要求。
第六条 本办法所称的政府投资工程建设项目是指全部或部分使用财政资金投资或者国家融资的项目。包括：
（一）使用各级财政预算资金的项目；
（二）使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；
（三）使用国家发行债券所筹资金的项目；
（四）使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；
（五）省人民政府认定的其他政府投资工程建设项目。
第七条 任何单位和个人不得将必须进行比选的项目化整为零或者以其他任何方式规避比选。
任何单位和个人不得将必须进行招标的项目以比选的方式规避或者代替招标。
第八条 省人民政府投资主管部门依法对本行政区域内的政府投资工程建设项目比选活动进行指导和协调，会同有关主管部门制定比选的配套规定。
县（市、区）以上投资主管、财政、审计等部门依据各自职责负责政府投资工程建设项目比选活动的监督工作。
县（市、区）以上建设、交通、水利等有关行业主管部门依据各自职责分工，加强对政府投资于本行业的工程建设项目比选活动的监督，对比选过程泄露保密资料、串通比选、歧视排斥比选申请人、骗取中选、违法转包或者分包等违法活动进行查处。
第九条 比选人是依照本办法规定提出比选项目、编制比选方案，进行比选的法人或者其他组织。
比选方案包括比选的范围、对申请人的资质等级等要求、邀请申请人的数量、拟划分合同段的数量、项目比选计划草案等。需要中选人提交履约保证金的，应当在比选方案中注明。
比选人应当在比选公告发布3日前将比选方案报政府投资主管部门备案并抄送有关行业主管部门。
第十条 比选申请人是响应比选要求、符合比选公告规定的资格等条件并参加比选竞争的法人或者其他组织。
为比选项目提供勘察、设计、监理、咨询服务以及有股权关系的任何法人及其任何附属机构(单位)，不得参加该项目的施工、设备和材料采购的比选。
法定代表人为同一个人的两个及两个以上法人，母公司、全资子公司及其控股公司，不得在同一项目中同时参加比选。
第十一条 必须进行比选的项目，应当在省发展改革部门指定的公共媒体上免费发布比选公告，同时该媒体公开在电子数据交换网络上代为接受申请人自愿报名。
比选公告应当载明比选人的名称和地址，项目的性质、数量、实施地点和时间，申请人的资质等级、强制标准等报名条件以及报名办法等事项。比选公告规定的报名时间最少不得少于3个工作日。
比选申请人凭资质等级证书等比选公告规定的条件报名。
比选人确定2个至3个比选申请人为比选被邀请人参加比选竞争。比选人应在此范围内预先确定比选被邀请人的个数并在比选公告中载明。
第十二条 比选人进行比选时，应当通知政府投资主管部门、监察部门及有关行业主管部门到场监督，有关部门应当到场监督。
符合比选公告规定条件的比选申请人在2个以上等于或者少于预先确定的比选被邀请人个数的，比选人应向全部比选申请人发出比选邀请。
符合比选公告规定条件的比选申请人超过预先确定的比选被邀请人个数的，比选人在监督部门以及自愿到场的比选申请人的现场监督下，按预先确定的比选被邀请人数量从比选申请人中随机选择确定，当场向其发出比选邀请。比选人应当将比选项目的内容、特点和要求书面告知比选被邀请人。
第十三条 比选被邀请人根据比选项目的特点和要求编制实施方案并提出报价。
比选人组建的评审委员会与比选被邀请人进行谈判并进行评选。
评审委员会由比选人选派本单位有关技术、经济、招标等方面的专业人员组成，成员人数为3人或者3人以上单数。
比选人单位不具备前款规定的专业人才的，应当在《四川省评标专家库》中随机抽取评标专家补齐。
有下列情形之一的，不得担任评审委员会成员：
（一）申请人的主要负责人及其近亲属；
（二）项目主管部门或者行政主管部门的人员；
（三）与申请人有经济利益关系，可能影响比选公正评审的。
评审委员会成员有前款规定情形之一的，应当主动提出回避。不主动提出回避的，一经发现，应当立即终止其参加评比。
第十四条 评选应当遵循下列程序：
（一）制定比选规则。比选规则应当明确比选程序、谈判内容、评审标准、合同草案等事项。
（二）比选谈判。评审委员会所有成员集中与单一比选申请人分别进行谈判。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他比选申请人的技术资料、价格和其他信息。
（三）确定中选的比选申请人。评比结束后，评审委员会应当要求所有参加谈判的比选申请人在规定时间内进行最后报价。比选人应当按照符合项目要求、质量和服务相等且合理低价的原则通过比较、选择、确定中选人。
第十五条 有下列情形之一的，应按本办法规定重新组织比选：
（一）所有比选申请人不符合比选公告规定的条件的；
（二）比选申请人少于2个的；
（三）所有比选申请人的报价高于经批准的概算投资额或者经评审的预算投资额。
第十六条 符合本办法第十五条规定依法重新组织比选再次失败的，经政府投资主管部门同意后可以不再进行比选。不再比选的，由比选人直接确定承包人，但参加了比选竞争、符合比选公告规定条件的比选申请人在同等条件下享有优先权。
第十七条 比选人应当在报名截止后15日内确定中选人。到期未确定中选人的，比选人应将延期的理由书面通知比选申请人。延长的期限不得超过15日。
比选人应向中选人发出中选通知书，向未中选的比选申请人发出中选结果通知书。
比选申请人和其他利害关系人认为比选活动不符合本办法程序规定的，应当在知道或者应当知道其权益受到侵害后、在收到中选通知书或者中选结果通知书后3日内向有关监督部门提出投诉。逾期投诉的，不予受理。
第十八条 比选人和中选人应当自中选通知书发出之日起3日后、10日内订立书面合同，比选人应当自签订合同之日起5日内报政府投资主管部门备案并抄送有关行业主管部门。
合同约定中选人应当提交履约保证金，履约保证金不得超过合同金额的10%。
第十九条 双方签订合同的价格不得高于经批准的概算投资额或者经评审的预算投资额。
第二十条 中选人应当按照合同约定履行义务，完成中选项目。
中选人不得向他人转让中选项目，也不得将中选项目肢解后分别向他人转让。
中选人按照合同约定，可以将中选项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件并不得再次分包。比选人不得直接指定分包人。
中选人应当对分包项目向比选人负责，接受分包的人对分包项目承担连带责任。
第二十一条 违反本办法规定，必须进行比选的项目而不比选的，将必须进行比选的项目化整为零或者以其他任何方式规避比选的，由政府投资主管部门责令限期改正，根据情节可处2万元以下的罚款；可以暂停项目执行或者暂停资金拨付。
第二十二条 比选人有下列情形之一的，由政府投资主管部门责令限期改正，可以通报批评，根据情节可处1万元以下的罚款：
（一）不按规定发布比选公告的；
（二）不按备案的比选方案进行比选的；
（三）不按强制性规范进行比选的；
（四）不按规定选择比选被邀请人的；
（五）比选人逾期不发出中选通知书的。
因前款所列情形导致比选无效的，由政府投资主管部门责令比选人重新组织比选；给比选申请人造成损失的，比选人应当赔偿直接经济损失。
第二十三条 中选人不履行与比选人订立的合同的，履约保证金不予退还，给比选人造成的损失超过履约保证金的，应当对超过部分予以赔偿并承担相应的违约责任；情节严重的，由政府投资主管部门取消其2年至5年内参加必须进行比选项目的申请资格并予以公告，直至由工商行政管理机关依法吊销营业执照。
因不可抗力不能订立或者履行合同义务的，不适用前款规定。
第二十四条 未按本办法规定提交备案材料或者提供虚假备案材料的，由政府投资主管部门责令限期改正；拒不改正的，可处1万元以下的罚款。
第二十五条 比选人或者比选申请人在比选过程泄露保密资料、串通比选、歧视排斥比选申请人、骗取中选、违法转包或者分包的，由有关行业主管部门责令限期改正并可以通报批评；情节严重的，可处2万元以下的罚款。
因前款所列情形导致比选无效的，由有关行业主管部门责令比选人重新组织比选；给比选申请人造成损失的，比选人应当赔偿直接经济损失。
第二十六条 违反本办法规定从事比选活动的单位，由有权机关对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分，情节严重的，限制或者禁止其参与比选活动；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条 由行业主管部门作为比选人进行比选的政府投资工程建设项目，由政府投资主管部门对比选过程泄露保密资料、串通比选、歧视排斥比选申请人、骗取中选、违法转包或者分包等违法活动进行查处。
第二十八条 政府投资主管部门在受理投诉或者查处比选违法违规行为时，可以根据具体情况暂停项目执行。
有关行政主管部门在受理投诉或者查处比选违法违规行为时，应当及时通知政府投资主管部门，政府投资主管部门可以根据具体情况暂停项目执行。
第二十九条 任何单位或者个人非法干预比选过程或者结果的，由有权机关责令改正；根据情节轻重给予单位负责人及其他责任人员行政处分。
有关监督部门工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
监察机关应当加强对参与比选活动的国家机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员实施行政监察。
第三十条 比选当事人对行政处罚不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。逾期未申请复议，也未向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第三十一条 进行委托招标的政府投资工程建设项目需要通过比选确定招标代理机构的，应当参照本办法规定的原则执行。
第三十二条 本办法规定应当进行比选的项目，市（州）人民政府认为需要进行招标的，可以决定进行招标。有关行政管理部门应当严格依照《中华人民共和国招标投标法》和《四川省国家投资工程建设项目招标投标条例》等法律、法规的规定，按必须招标的项目进行监督管理。
非政府投资的国家投资工程建设项目，由各市（州）人民政府参照本办法执行。
第三十三条 利用国际金融组织或者外国政府贷款、援助资金的建设项目、贷款方和资金提供方有特殊规定的，适用其规定，但违背中华人民共和国社会公共利益的除外。
第三十四条 比选规模限额以下的政府投资工程建设项目可以参照政府采购中的竞争性谈判、单一来源采购、询价等方式确定承包人，县（市、区）以上人民政府投资主管部门、有关行业主管部门以及财政、审计部门应按各自职责分工加强监督管理。
第三十五条 本办法自2006年2月15日起施行。
关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知
证监公司字[2001]105号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，各上市公司：
为进一步规范上市公司重大购买、出售、置换资产行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，现就有关问题通知如下：
一、本通知所称“上市公司重大购买、出售、置换资产的行为”，是指上市公司购买、出售、置换资产达到下列标准之一的情形：
（一）购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上；
（二）购买、出售、置换入的资产净额（资产扣除所承担的负债）占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上；
（三）购买、出售、置换入的资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上。
上市公司在12个月内连续对同一或相关资产分次购买、出售、置换的，以其累计数计算购买、出售、置换的数额。
二、上市公司已在招股说明书或配股说明书中披露的以募集资金购买资产的行为按照中国证监会的相关规定执行。
三、上市公司实施重大购买、出售、置换资产行为，应当遵循有利于上市公司可持续发展和全体股东利益的原则，与实际控制人及其关联人之间不存在同业竞争，保证上市公司与实际控制人及其关联人之间人员独立、资产完整、财务独立；上市公司具有独立经营能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面能够保持独立。
四、上市公司实施重大购买、出售、置换资产，应当符合以下要求：
（一）实施本次交易后，公司具备股票上市条件；
（二）实施本次交易后，公司具有持续经营能力；
（三）本次交易涉及的资产产权清晰，不存在债权债务纠纷的情况；
（四）不存在明显损害上市公司和全体股东利益的其他情形。
五、上市公司董事会对重大购买、出售、置换资产做出决议，应当履行下列程序：
（一）在就本次交易达成初步意向后，董事会立即与交易对方签署保密协议，约定交易进程、步骤、双方责任等。
（二）董事会就本次交易形成初步意见后，聘请具有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所、财务顾问（由具有主承销商资格的证券公司或中国证监会认可的其他机构担任）、资产评估机构（限于本次交易以资产评估值作为交易定价基础的情况）等中介机构为本次交易出具意见，同时与各中介机构签署保密协议。
（三）各中介机构出具意见后，董事会就有关事宜进行审议并形成决议。
独立董事应当就本次资产交易是否有利于上市公司和全体股东的利益发表独立意见，并就上市公司重组后是否会产生关联交易、形成同业竞争等问题做出特别提示。
全体董事应当履行诚信义务，做好信息保密工作。如有关信息在董事会做出决议前已被市场知悉，董事会应当立即就有关计划或方案及时予以公告。
六、董事会在形成决议后2个工作日内，应当向中国证监会及上市公司所在地的中国证监会派出机构报送决议文本和《重大购买、出售、置换资产报告书（草案）》及其附件等相关文件（相关文件的内容与格式要求见本通知附件），同时向证券交易所报告并公告。独立董事的意见应当与董事会决议一并公告。
七、中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过20个工作日。
上市公司报送的材料不完整，或者未达到信息披露要求，或者报送的资产交易方案与现行法律、会计、评估要求
或行业政策不符，或者上市公司实施该项交易不符合本通知第四条的规定，公司应当根据中国证监会的要求补充或修改报送材料。
中国证监会在审核期内要求公司对报送材料予以补充或修改的，审核期限自收到公司的补充或修改意见后重新计算。
中国证监会对报送的材料不提出补充或修改意见，并不表明其对上市公司报送和公告材料的真实性、准确性和完整性做出实质性判断和保证。
八、上市公司下列重大购买、出售、置换资产交易行为应当提请中国证监会股票发行审核委员会（以下简称发审委）审核：
（一）同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近一个会计年度经审计的总资产70％的交易行为；
（二）置换入上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产70％的交易行为；
（三）上市公司出售或置换出全部资产和负债，同时收购或置换入其他资产的交易行为；
（四）中国证监会审核中认为存在重大问题的其他重大购买、出售、置换资产的交易行为。
属于上述规定的交易行为，公司董事会应当按照《上市规则》的有关规定，向证券交易所申请停牌，停牌期限自董事会决议公告之日起至发审委提出审核意见止。
发审委审核后，提出上市公司在本次交易完成后不符合本通知规定的审核意见，上市公司董事会应当决议修改或终止该项交易。
发审委审核程序参照《股票发行审核委员会条例》执行。已提交发审委审议的交易行为的审核时限不受前条所述20个工作日的限制。
九、中国证监会审核未提出异议的，公司董事会可以发布召开股东大会的通知；提出异议的，董事会应当及时报送补充或修改的内容；经审核，中国证监会不再提出异议后,董事会可以发布召开股东大会的通知。
经中国证监会审核，对公司董事会披露的相关信息内容提出意见的，董事会应当在公告召开股东大会通知的同时，全文披露修改后的《重大购买、出售、置换资产报告书》，有关补充披露或修改的内容应当作出特别提示。
十、上市公司股东大会就重大收购、出售、置换资产事宜进行审议并形成决议。有关交易涉及关联交易的，关联
股东应当回避表决。如交易对方已与上市公司控股股东就直接或间接受让上市公司股权事宜或因向上市公司推荐董事达成默契，可能导致公司实际控制权发生变化的，则上市公司实施的该项购买、出售、置换资产的交易属于关联交易，应执行有关法律、法规或者规则中关于关联交易的规定；交易对方在与上市公司达成购买、出售、置换资产的协议时，应当同时向中国证监会和证券交易所报告其拟受让股权的情况并公告。
十一、股东大会批准进行上述交易事项的，上市公司应当及时实施有关购买、出售、置换资产方案，聘请具有证券从业资格的律师事务所对实施结果出具法律意见，并将该法律意见与实施情况一并公告。
上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议90日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告；此后每30日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产过户手续。
十二、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后六个月内，应当按照中国证监会《关于对拟发行上市企
业改制情况进行调查的通知》（证监发[1999]4号）的有关要求，向上市公司所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
十三、上市公司实施重大购买、出售、置换资产后申请发行新股或可转换债券，距本次交易完成的时间间隔应当不少于一个完整会计年度。但上市公司同时满足下列条件的情形除外：
（一）本次交易前上市公司符合新股发行条件；
（二）注册会计师为公司本次交易完成后的中期财务报告和年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（三）依据本通知第一条计算的相关指标介于50%至70%之间。
十四、上市公司实施本通知第八条所述交易行为后，申请发行新股或可转换债券的，如满足下列条件，本次交易完成前的业绩在考核时可以模拟计算：
（一）通过购买或置换进入上市公司的资产是一个完整经营实体，该经营实体在进入上市公司前已在同一管理层之下持续经营3年以上；
（二）上市公司购买或置换资产完成后经营稳定，效益良好，且购买或置换资产的盈利水平不低于本次交易实施前的盈利水平；
（三）上市公司已聘请具有主承销商资格的证券公司进行辅导，并已经中国证监会派出机构检查验收。
十五、上市公司重大购买、出售、置换资产交易完成后，利润实现数未达到盈利预测水平的，按照《上市公司新股发行管理办法》的有关规定执行。
十六、上市公司实施重大购买、出售、置换资产的行为，除应当遵守本通知的规定外，还应当遵守其他法律、法规或证券交易所上市规则的相关规定。
十七、上市公司接受他人赠与资产的，如该项资产的金额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50％以上，或该项资产在最近一个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近一个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50％以上，应当参照本通知有关规定履行信息披露和报告义务。
十八、上市公司及有关各方在重大购买、出售、置换资产交易中有重大违法违规行为的，中国证监会将依法予以处罚。
十九、上市公司实施本通知规定之外的其他购买、出售、置换资产的交易行为，应当按照证券交易所的有关规定执行。
二十、本通知自2002年1月1日起施行，原《关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知》（证监公司字[2000]75号）自本通知生效之日起废止。在本通知生效前已按证监公司字[2000]75号文有关规定办理报送和披露事宜的公司，按该文件规定办理后续事宜。
二○○一年十二月十日
