社区矫正工作在我国尚属于新生事物,从试点到推进,仅仅只经历了十年。与之相应,检察机关对社区矫正检察法律监督工作的探索也始终处于摸索阶段,没有先例和模式可循。因此,有必要从实践的角度对此项工作进行研究,使社区矫正检察监督工作能更好地发挥法制保障作用。
一、社区矫正的基本理论
(一)社区矫正的概念
现代汉语词典解释,矫正:改正、纠正的意思。社区矫正是一种非监禁刑罚执行方式,属于检察机关刑罚执行监督的范畴。社区矫正的词源来自英文Community correction,是一种不使罪犯与社会隔离并利用社区资源教育改造罪犯的方法,是所有在社区环境中管理教育罪犯方式的总称。简单地说,就是让符合法定条件的罪犯在社区中执行刑罚。中国的“社区矫正”概念,“两高两部”在2009年9月《关于在全国试行社区矫正工作的意见》中作了定义:社区矫正是指将符合社区矫正条件的罪犯置于社区内,由专门的国家机关,在相关社会团体和民间组织以及社会志愿者的协助下,在判决、裁定或决定确定的期限内,矫正其犯罪心理和行为恶习,并促进其顺利回归社会的非监禁刑罚执行活动。
(二)社区矫正的制度背景
社区矫正制度的产生随着人类社会的发展而发展。产生背景源自于人类社会对刑罚执行观念的转变。人类社会从原始社会、奴隶制社会、封建社会发展到现代社会,刑罚经历了从报复刑、威慑刑、教育刑的转变。报复刑以善有善报、恶有恶报的社会报应观念为理论基础,认为刑罚是对危害行为的公正报应求得解除犯罪人罪责的唯一方法。以宗教色彩浓重、宗法成分浓厚、残酷性为主要特点。威慑刑以心理学对人们的心理研究为基础,认为刑罚可以通过使人们感到恐惧来阻止人们犯罪。因此以刑罚残酷、刑罚不平等、自由刑无足轻重为主要特点。教育刑是指在监狱执行自由刑的过程中对犯人进行教育矫正,使之养成遵纪守法的行为模式,重返社会过正常的社会生活,从而达到预防犯罪的目的。意大利刑法学家贝卡利亚(1738～1794)在著名的《论犯罪与刑罚》中指出,预防犯罪优于惩罚犯罪。教育刑论者认为:犯罪既非犯罪人自由意志的选择,也不是天生自然决定的,而是不良社会环境与个人相互作用的综合产物;国家不应一味惩罚作为社会环境牺牲品的犯罪人,而应当用刑罚惩罚的同时教育改造他们,使其尽快回归社会,矫正、教育、改造犯罪人才是刑罚的目的。教育刑的理念孕育了社区矫正制度,对西方国家的行刑实践产生了重大影响。19世纪末近代学派主张行刑社会化思想。所谓行刑社会化,概而言之,就是为了缓解监禁刑对罪犯再社会化的负作用,扩大非监禁刑的适用,尽可能把罪犯放到社会上接受矫正,适度弱化监狱的封闭性,使其尽可能接近于自由社会,并扩大社会力量对矫正事业的参与,以利于罪犯重归社会。该主张提倡慎用监禁刑,尤其是短期监禁刑,并且提出了刑罚替代物的概念,即尽可能适用各种非监禁措施来代替监禁刑的执行,如法庭警告、训诫、善行保证、罚金、赔款、缓刑等。20世纪50年代兴起了罪犯再社会化思潮,以安塞尔为代表的新社会防卫学派提出对罪犯实行人道和再社会化,使社区矫正思想由孕育走向成熟,并逐渐由学说渗透到立法,再转化为各国的行刑实践。非监禁刑罚措施目前成为西方国家占主导地位的行刑方式,也已成为世界各国刑罚体制改革发展的趋势。20世纪七八十年代以来,各国都在不断进行刑罚制度的创新,尝试用最有益的方式处理犯罪和犯罪人,社区矫正就是这样一种刑罚方式的探索和实践。在许多国家中,适用社区矫正的人数大大超过监禁人数。过去,我国没有使用社区矫正的名称。但是,中国的刑罚制度中,包含了社区矫正的有关内容。例如,管制、缓刑、假释等。不过,与其他一些国家相比,特别是与一些发达国家相比,中国的做法在制度上、力度上,都有需要改进的地方。
(三)我国开展社区矫正的价值评析
1、矫正制度确立的立法意义
目前,行刑社会化成为衡量一个国家先进和文明程度的标志之一。随着全球化的发展趋势以及我国改革开放的深入推进,借鉴世界上先进法律制度、推行社区矫正工作,不仅是我国刑罚执行制度的改革需要,更是预防和减少重新犯罪、维护社会治安的有效举措。我国在2003年试行社区矫正制度的基础上,于2011年以基本法立法的形式,将社区矫正制度规定在我国刑法修正案中。社区矫正制度的正式确立,不仅是对社区矫正试点工作的充分肯定,也为司法行政机关履行指导管理社区矫正工作职能,全面推进社区矫正工作提供了法律依据。社区矫正制度的推行是我国刑罚制度贯彻落实宽严相济刑事政策,适应经济社会发展新形势,加强和创新社会管理的重要举措。
2、矫正制度施行的实践意义
社区矫正,不仅有利于提高对罪犯的教育改造质量,促进社会治安秩序的良性循环,而且有利于合理配置行刑资源,减轻国家的行刑成本。具体来说,社区矫正制度施行的意义体现在以下方面:一是社区矫正制度兼顾了刑罚的报应和预防目的,契合了人类对正义的追求。社区矫正既有一定的刑法惩罚性,又注重罪犯的再社会化。因此,从社区矫正的法律价值和正义的取向来看,它是以惩罚为基础,以矫正(恢复)为主的刑罚制度,应当注意平衡罪犯、被害人、社区、社会和国家利益之间的利益冲突,兼顾上述各个主体各自的利益需求,修复被犯罪破坏的社会关系,恢复公平正义,最终实现社会的和谐作为基本价值目标。二是社区矫正制度以犯罪人复归社会为终极目的,闪耀着人性关爱的光芒,体现了一种宽容精神。社区矫正一方面使服刑人员得到有效监管,使人们改变对服刑人员的“标签”式看法,让社会变得更加公正、和谐;另一方面,社区矫正通过弱化监狱的封闭性、放宽罪犯自由度、增加罪犯与社会的联系,促使罪犯掌握生活技能与相关社会知识、塑造罪犯符合社会正常生活的信念和人格,最终促成罪犯回归社会,使他(她)能够更快、更好地融入社会,达到预防犯罪的目的。可见,社区矫正不仅体现了对人的尊重,更重要的是通过保护犯罪人权利,重视犯罪人的生活处遇和生活扶养,体现了刑罚的人道价值,符合刑罚的根本目的。三是社区矫正制度节省了司法资源,有利于刑罚的经济化。将一些不需要监禁或不再需要继续监禁的罪犯置于社区环境中进行矫治,可以有效缓解监狱的拥挤,防止严重犯罪分子与其他罪犯之间的交叉感染,防止由此带来的各种隐患。同时还可以有效节约并合理配置行刑资源,降低国家行刑成本,使国家在全面建设小康社会的进程中有更多的资金用于经济和文化建设。
二、社区矫正检察监督概述
(一)社区矫正检察监督的概念和内容
社区矫正检察监督是指各级检察机关根据法律规定,对社区矫正执法各环节进行监督的执法活动。
根据《刑事诉讼法》、《监狱法》及《人民检察院监外执行检察办法》等法律法规的规定,检察机关依法对执行机关执行刑罚的活动是否合法实行法律监督。检察机关在社区矫正活动中监督的主要内容为:1、加强对适用社区矫正的监督。包括对人民法院判处缓刑、管制,决定假释,监狱机关决定监外执行进行的监督,避免在刑罚适用中的违法和权钱交易。2、加强对交付执行的监督。主要是对社区服刑人员的交付执行及交付执行的法律手续是否合法、完备进行监督。3、加强对执行变更的监督。对执行机关是否对不遵守社区矫正措施的服刑人员依法给予处罚,是否对暂予监处执行条件消失的监处服刑人员依法收监执行以及是否对符合减刑条件的监处服刑人员予以减刑等进行的监督。4、加强对执行终止的监督。对执行机关是否对执行期满应当释放、解除管制和执行期间死亡的监外服刑人依法按期履行相关手续等进行监督。5、加强对监管矫治措施的监督。对于执行机关是否按照规定建立有关的社区矫正所必需的组织、档案、措施等进行的监督。建立、健全对社区矫正日常奖惩、实施公益劳动、开展矫治项目等执行活动的监督制度。坚持依法维护社区服刑人员的合法权益,及时纠正侵犯其合法权益的行为。
(二)社区矫正检察监督的法律基础
检察机关在我国社区矫正的推进中起着重要的保障作用。两院、两部在2003年、2005年社区矫正试点通知中均作了相关规定。2009年9月,“两高两部”联合下发的《关于在全国试行社区矫正工作的意见》中指出:“人民检察院要加强对社区矫正各执法环节的法律监督,发现有违法情况时应及时提出纠正意见或检察建议,保障刑罚的正确执行。”2012年1月,“两高两部”联合制定的《社区矫正实施办法》第二条对各机关参与社区矫正作了具体的分工规定。其中第二项规定:“人民检察院对社区矫正各执法环节依法进行法律监督。”明确了检察院对社区矫正工作的监督职能。
(三)社区矫正检察监督的法理基础
我国宪法规定,检察机关是国家的法律监督机关。我国检察权随着社会的发展,在参与社会管理工作中,发挥着更加举足轻重的地位。对社区矫正进行检察法律监督,有检察监督权的法理依据。1、检察权的监督性。2、检察权的保障性。检察机关保障人权的使命,在社区矫正工作中主要体现在,依法对社区矫正主体的社区矫正执法活动履行法律监督职能,通过对法院适用矫正刑的判决、裁定进行监督,提出抗诉或检察建议,为社区矫正群体提供权利救济,以保障社区矫正执法活动顺利进行,督促司法机关和司法行政机关依法行政。3、检察权的扩展性。随着经济的发展,涉及国家和社会利益的纠纷增多,检察职能在国家强化对社会干预的趋势下,得到了合理的扩张,从诉讼领域走向一般社会事务。检察机关应当利用法治、规则和程序,来调整和润滑社会关系,消弥矛盾和冲突,促进社会和谐。4、检察权的融合性。在社会转型时期,检察机关既是社会稳定的保障力量,也是社会稳定的建设力量。在防范和化解社会矛盾和冲突方面,检察机关应当承担起更多的社会责任。(五)检察权的时代性。社会的需要,实践的发展,不断提出需要解决的新课题。随着我国改革的深入,出现了影响经济发展、社会稳定的深层次矛盾,社会治理对司法的仰赖日益加重。检察权应当积极回应经济生活条件的变化,不断优化和更新,增强服务大局的主动性,不断满足社会和民众的新要求新期待,实现维护公平正义的神圣使命。
三、社区矫正检察监督工作开展情况(以上海市金山区为例)
目前,金山区检察院监所科履行着对社区矫正的主要监督工作。2011年12月至2012年10月,金山区法院判处缓刑人数共827人,其中本区籍278人,外区县114人,外省市435人,2012年度法院判处缓刑率占全年审决人数的50.7%。金山区检察院共检察监外罪犯679人次,与前一年比增加14.5%。监外罪犯中,重新犯罪有8人。金山区检察院在社区矫正工作中,共发出检察建议书3份,检察意见书4份,4名严重有违法行为监外罪犯经审查符合收监条件后已收监执行;发出纠正违法通知书5份。
值得一提的是,根据社区矫正检察监督工作的需要,随着检察改革的深入推进,2012年金山区检察院根据上海市检察院的部署和要求,专门成立了社区检察科,下设三个派驻检察室,目前科室有专职干部9人。这个科室的职能定位主要有两部分:一是对刑事诉讼的源头监督;二是对非监禁刑罚执行的监督。目前区检察院有两个部门在共同履行着社区矫正检察监督工作。随着本区社区矫正中心在年内的成立,社区矫正的检察监督工作也将根据工作需要在监督机构人员上作相应的调整。
四、社区矫正检察监督存在的问题
(一)监督规定不完善,缺乏法律操作依据
在我国,还没有出台专门的《社区矫正法》以及与之相配套的细则,没有对社区矫正的性质、范围、检察机关进行监督的介入程序做出相应的明确,导致检察机关很难合法有效的进行监督。
淮安市政府办公室转发市建设局关于淮安市优质建设工程创建管理办法（试行）的通知
江苏省淮安市人民政府办公室
淮安市政府办公室转发市建设局关于淮安市优质建设工程创建管理办法（试行）的通知
淮政办发〔2008〕137号
各县（区）人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：
市建设局《淮安市优质建设工程创建管理办法》（试行）已经市政府同意，现转发给你们，希认真贯彻执行。
淮安市人民政府办公室
二○○八年十一月十二日
淮安市优质建设工程创建管理办法（试行）
第一章总则
第一条为贯彻“百年大计，质量第一”方针，坚持精致建设,推进特色城市化的进程，提升我市建设工程质量水平，打造精品工程，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规，特制定本办法。
第二条优质建设工程是指国家优质工程（鲁班奖、金杯奖、国家市政示范工程奖）、省优质工程（扬子杯、省市政示范工程奖）、市优质工程（翔宇杯）和市优质主体结构工程。
第三条市建设局负责全市优质建设工程创建的组织领导工作，市优质建设工程创建工作委员会、市建筑业协会具体实施。
第四条市建设工程质量监督站负责对创优的工作日常指导和跟踪服务。
第五条鼓励符合优质建设工程条件的工程项目争创优质精品工程，提倡采用先进的科学技术和管理方法开展创优工作。
第六条设立优质工程奖励资金。用于优质工程的奖励。基金来源为：
（一）社会赞助和捐赠；
（二）市财政部门依据《市政府办公室关于印发中心城市重点项目建设考核奖励暂行办法的通知》（淮政办〔2008〕14号）规定予以适当安排。
第二章各责任主体单位创优职责
第七条对于符合创优条件的工程项目，其质量责任单位及相关单位（建设、勘察、设计、施工、监理、检测、图审等）要组建创优工作的组织机构，制定创优措施，落实创优责任。
第八条建设单位要严格履行基本建设程序，遵守有关工程质量的法律法规、强制性标准和规范，按照市、县（区）工程造价管理机构核定的工程类别和工期要求合理确定工程造价和施工工期。
第九条勘察设计单位要严格执行国家、省、市有关强制性标准和规范，达到图纸设计深度要求，采用“四新”成果和建设部十项新技术，做好施工现场服务。加强设计变更管理，提高勘察设计水平，从源头上保证工程质量。
第十条施工企业要挑选优秀项目经理组建项目部，在人员、组织机构、技术保障、工程款等方面给予充分保证，严格规范施工管理，积极推广应用“四新”成果。
第十一条监理企业应挑选优秀总监组建现场监理部，在人员、组织机构、技术保障、监理服务费等方面给予充分保证。项目监理部要在监理实施细则中明确项目创优的具体措施，严格按技术标准、规范、设计文件对工程质量实施监理，把好监理关。
第十二条施工图审查机构要按国家有关标准、规范严格把关，保证审查通过的施工图设计质量达到国家规定质量安全标准。
第十三条检测单位要规范管理，使用先进检测手段，保证工程检测工作“科学、准确、真实、公正”，为工程质量评价提供科学的依据。
第三章评选范围、条件、组织程序和纪律
第十四条优质建设工程评选范围、条件按国家优质工程（鲁班奖、金杯奖、国家市政示范工程奖）、省优质工程（扬子杯、省市政示范工程奖）、市优质工程（翔宇杯）和市优质结构工程评选的要求、范围、条件确定。所申报的工程必须是施工企业在我市区域范围内承建的工程或市属建筑企业在外地承建的工程（分包工程或劳务除外）。对于住宅小区内体量达到市优质工程评审标准的住宅工程，建设单位必须将其中50％以上的单体工程列为创优范围；对于体量达到市优质工程评审标准和具有特定意义的公共建筑工程与市政基础设施工程，必须列为创优范围；工业厂房项目以及其他项目，鼓励列为创优范围。
第十五条市优质建设工程由工程施工、监理企业自愿申请、独立申报。一个单位工程原则上只确定两个主要施工单位、两个参建单位（主要参建单位完成的施工产值占工程总产值的20％以上的，也可单独申报），一个监理单位。
第十六条市建设局成立市优质建设工程创建（评审）工作委员会。委员会设主任委员一名，副主任委员六至七名，分别由市建设局、有关行业局、市建筑业协会领导担任。市优质建设工程创建（评审）工作委员会设办公室及评审专家库，负责市优质建设工程创建、评审组织管理工作。
第十七条申报工程必须按要求将申报资料统一报送至市优质建设工程创建（评审）工作委员会，由市优质建设工程创建（评审）工作委员会办公室进行资料初审。经初审合格的工程上报市优质建设工程创建（评审）工作委员会，由市优质建设工程创建（评审）工作委员会从评审专家库中抽取专家组织专业复查组进行复查工作。市优质建设工程创建（评审）工作委员会依据初审通过的申报资料、各专业复查组所作的书面评价进行评审。评审结果在市建设局网站上进行公示，市优质建设工程创建（评审）工作委员会根据评审结果和公示情况进行审定公布。
第十八条获得市优质建设工程的项目，市优质建设工程创建（评审）工作委员会将积极配合该项目的施工企业、监理企业继续申报省、国家级优质工程奖项。
第十九条申报单位必须实事求是申报，不得弄虚作假，不准请客送礼。违者视其情节轻重给予批评警告，直至撤消申报和获奖资格。
第二十条创建、评审工作人员必须坚持严格、认真、公正、公平原则，秉公办事，廉洁自律，自觉抵制不正之风。违者视其情节轻重给予批评警告或撤消其评审资格，并将违纪行为通知本人单位，建议其所在单位给予相关处分。
第四章优质建设工程的表彰、奖励
第二十一条实行优质优价制度和优质工程基金专户存储制度，并将此规定纳入招标文件和相关合同中。对于获得优质工程的项目，由建设单位奖励施工单位一定比例的优质工程经费。国家级、省级、市优、优质结构工程优质工程经费分别为该项目中标总价的2.0％、1.5％、1.0％、0.5％（价款不累计）。建设单位要对获得优质工程的勘察、设计、监理、检测等单位给予一定的奖励。
第二十二条实行优质工程加分制度。投标施工单位及项目经理、投标监理单位及项目总监，近三年内（从发证或发文之日起至开标之日止）在我市区域内获市级以上优质工程，当采用综合评分（百分制）评标办法，按创优业绩进行加分。
（一）在项目招标中，招标单位必须在评标办法中设置“投标单位及项目经理创优业绩”评分项目，分值为4分，一个单位工程按最高奖项加分，不累计。评分标准为：1．施工投标单位获得市级优质工程称号的，每个工程加0.5分；获得省级优质工程称号的，每个工程加1.0分；获得国家级优质工程称号的，每个工程加1.5分。累计加分不超过2分。2．施工项目经理获得市级优质工程称号的，每个工程加0.5分；获得省级优质工程称号的，每个工程加1.0分；获得国家级优质工程称号的，每个工程加1.5分。累计加分不超过2分。
（二）在建设监理招标中，招标单位必须在评标办法中设置“投标单位及总监创优业绩”评分项目，分值为5分，一个单位工程按最高奖项加分，不累计。评分标准为：1．投标单位获得市级优质工程称号的，每个工程加0.5分；获得省级优质工程称号的，每个工程加1.0分；获得国家级优质工程称号的，每个工程加1.5分。累计加分不超过2分。2．总监获得市级优质工程称号的，每个工程加0.5分；获得省级优质工程称号的，每个工程加1.0分；获得国家级优质工程称号的，每个工程加1.5分。累计加分不超过3分。
第二十三条各质量责任单位要对获得国家级、省级、市级以上（含市级）优质工程项目的有关人员进行表彰奖励。
第二十四条对获得国家级、省级、市级优质工程项目的单位和个人，市建设局将给予一定的经济奖励。奖金从优质工程奖励资金中支取，具体标准另定。对符合市政府办公室（淮政办发〔2008〕14号）文件规定的工程项目，按该文件规定执行。
第二十五条市建设局提请市政府召开创优表彰大会。对获—7—得市级以上（含市级）优质工程项目颁发荣誉证书和给予良好行为记录；对创优业绩突出的施工企业和监理企业，授予“淮安市创优质工程示范企业”称号，同时通过新闻媒体向社会公布；对获得国家级优质工程项目的有关单位予以表彰。
第二十六条在我市承建的工程获得国家级优质工程的项目经理，自获奖发文之日起2年内在我市区域内可同时承接3项工程；在我市承建的工程获得省级优质工程的项目经理，自获奖发文之日起2年内在我市区域内可同时承接2项工程；连续2年获市优质工程的项目经理，自获奖发文之日起1年内在淮可同时承接两项工程。
第五章罚则
第二十七条应执行而未执行优质优价制度和优质工程加分制度的招标文件不予备案；凡应执行而未执行优质优价制度的施工合同不予备案。
第二十八条市、县（区）建设局根据施工企业和项目经理、监理企业和总监的创优情况实施差别化管理，将创优业绩差的单位和个人列入重点跟踪、督查和服务对象。
第六章附则
第二十九条本办法由市建设局负责解释。
第三十条本办法自印发之日起实施。过去有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
