卫生部关于印发《儿童预防接种信息报告管理工作规范（试行）》的通知
卫生部
卫生部关于印发《儿童预防接种信息报告管理工作规范（试行）》的通知
卫疾控发〔２００６〕５１２号
各省、自治区、直辖市卫生厅局，新疆生产建设兵团卫生局，中国疾病预防控制中心：
为落实《疫苗流通和预防接种管理条例》，规范全国儿童预防接种信息管理，我部组织编写了《儿童预防接种信息报告管理工作规范（试行）》（以下简称《规范》），现印发给你们，请遵照执行，并提出以下要求：
一、各级卫生行政部门应按照《规范》要求，加强对儿童预防接种信息管理系统建设工作的组织领导，合理配置系统运转所需设备、人员和维持经费，确保东、中、西部省份分别于２００８年、２００９年、２０１０年底以前９０％以上的县、８０％以上的乡完成儿童预防接种信息管理系统建设，实现接种信息的个案管理。
二、现已具备系统运转条件的县，所辖接种单位应在系统启动后的６个月内，按照《规范》要求完成２００５年１月１日以后出生儿童预防接种信息的录入和报告。目前正在使用其它儿童预防接种信息管理系统软件的地区，应按中国疾病预防控制中心制定的《儿童预防接种信息管理系统数据交换集成标准》的要求，对应用软件进行调整，实现与国家信息管理平台的数据交换。
三、各级疾病预防控制机构应加强儿童预防接种信息管理，利用国家信息管理平台，定期对辖区儿童预防接种数据进行统计分析，及时将有关信息报告卫生行政部门，并反馈辖区下一级疾病预防控制机构、乡级防保组织和接种单位，及时发现免疫工作空白和薄弱地区，提高预防接种服务质量。
附件：儿童预防接种信息报告管理工作规范（试行）
二○○六年十二月三十日
附件:
儿童预防接种信息报告管理工作规范（试行）
为了加强儿童预防接种信息报告管理，提高报告质量，为免疫规划工作管理和决策提供及时、准确的信息，依据《疫苗流通和预防接种管理条例》等相关法律、法规，制定本规范。
一、组织机构与职责
遵循分级负责、属地管理的原则，各级卫生行政部门、疾病预防控制机构、乡级防保组织和接种单位在儿童预防接种信息报告管理工作中履行以下职责：
（一）各级卫生行政部门。
1.负责本辖区儿童预防接种信息报告工作的管理，建设和完善儿童预防接种信息管理系统，并为系统正常运行提供保障条件。
2.结合本辖区具体情况，组织制定儿童预防接种信息报告工作方案，落实儿童预防接种信息报告工作。
3.定期组织开展对乡级防保组织、接种单位儿童预防接种信息报告管理工作的监督检查。
（二）疾病预防控制机构。
1.中国疾病预防控制中心
（1）负责全国儿童预防接种信息管理系统国家信息管理平台（以下简称国家信息管理平台）的管理和维护，国家接种点客户端软件的升级和发布。
（2）负责全国儿童预防接种信息报告业务管理、技术培训和业务指导，协助卫生部制定相关标准和方案；开展考核和评估工作。
（3）负责全国儿童预防接种信息的收集、分析、评价、报告和反馈。
（4）负责全国儿童预防接种信息报告的数据备份，确保报告数据安全。
2.省、市（地）级疾病预防控制机构
（1）制定本辖区儿童预防接种信息报告管理系统技术方案，建立健全信息管理制度，承担系统用户和权限管理工作，提供相关技术支持。
（2）负责本辖区儿童预防接种信息报告业务管理、技术培训和督导；开展考核和评估工作。
（3）负责本辖区儿童预防接种信息的收集、分析、评价、报告和反馈。
（4）负责本辖区儿童预防接种信息报告的数据备份，确保报告数据安全。
3.县级疾病预防控制机构
（1）制定本辖区儿童预防接种信息报告管理系统具体实施计划，指导乡级防保组织和接种单位开展信息系统实施工作，提供相关技术支持。
（2）负责本辖区儿童预防接种信息报告业务管理、技术培训、督导和乡级防保组织、接种单位儿童预防接种信息报告的质量控制，开展考核和评估工作。
（3）负责本辖区儿童预防接种信息的收集、分析、评价、报告和反馈。
（4）负责本辖区儿童预防接种信息报告的数据备份，确保报告数据安全。
（5）承担本辖区尚未实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织、接种单位的预防接种统计信息录入和上报。
（三）乡级防保组织或接种单位。
1.建立健全预防接种证（卡）登记管理制度和预防接种信息报告制度。
2.负责对本单位和村级接种单位预防接种服务人员进行儿童预防接种信息报告培训。
3.实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织或接种单位，负责信息管理系统的使用管理。
乡级接种单位负责儿童预防接种个案信息的收集、登记、录入和网络报告；负责信息管理系统的日常维护和数据备份，确保系统和数据安全。
设有村级接种单位的乡级防保组织，还需承担辖区内村级接种单位儿童预防接种个案信息的录入和网络报告。
4.尚未实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织或接种单位，按照《预防接种工作规范》的有关规定开展接种率报告。
（四）村级接种单位。
1.建立健全预防接种证（卡）登记管理制度和预防接种报告制度。
2.负责向乡级防保组织提交儿童预防接种登记资料。
二、信息登记与报告
乡级防保组织、接种单位及其实施儿童预防接种服务和管理人员为预防接种信息登记报告的责任人。
（一）实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织或接种单位。
1.登记报告信息内容
登记报告信息内容见表1（儿童预防接种个案信息登记表），包括儿童的基本信息和疫苗接种信息两部分。
（1）基本信息：儿童编码、身份证号、出生证号、儿童姓名、性别、出生日期、出生医院、监护人姓名、联系电话、家庭住址、户籍地址、儿童传染病患病情况、儿童过敏史、预防接种异常反应史、接种禁忌证、迁入日期、迁出日期、迁出原因、建卡日期、建卡单位和建卡人。
（2）疫苗接种信息：疫苗名称、剂次、免疫类型、接种日期、疫苗批号、疫苗规格、接种剂量、疫苗效期、疫苗厂家、接种单位和接种者。预防接种信息包括儿童所有一类疫苗和二类疫苗的接种信息。
2.工作程序与方式
（1）乡级防保组织、接种单位通过接种点客户端软件建立儿童预防接种信息档案，及时录入和更新每次接种的相关信息，并及时将儿童预防接种个案信息上传国家信息管理平台。
（2）乡级接种单位在每次预防接种过程中，利用接种点客户端软件从国家信息管理平台数据库中获得流动儿童的接种信息，实现流动儿童的接种与信息共享。
3.登记报告与时限
（1）预防接种信息的登记与录入
基本信息档案建立：儿童出生1个月内，乡级防保组织、接种单位通过接种点客户端软件录入儿童预防接种基本信息，建立儿童的预防接种基本信息电子档案。
疫苗接种信息的录入：乡级防保组织、接种单位须在每次接种完成后5天内完成疫苗接种信息的录入；采用电子介质（如条形码或磁卡等）的乡级防保组织、接种单位在每次接种实施过程中及时进行信息录入。
以村为单位接种的地区，村级接种单位在每次接种完成后5天内将预防接种记录提交乡级防保组织，由乡级防保组织在5天内完成疫苗接种信息的录入。
（2）预防接种信息的上报
上报内容：儿童编码、身份证号、出生证号、儿童姓名、性别、出生日期、监护人姓名、建档县国标、接种县国标、接种单位编码、建卡日期、接种信息（包括接种疫苗的编码、剂次、接种日期和疫苗生产企业编码）、上传时间和数据状态。
上报时限：乡级防保组织、接种单位在每次接种儿童预防接种信息录入完成后，立即通过接种点客户端软件将预防接种个案信息上传国家信息管理平台。
（二）尚未实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织或接种单位。
按照《预防接种工作规范》的要求，每月5日前汇总上一个月儿童预防接种统计报表（见表2，即《预防接种工作规范》表3-1-1），并上报属地县级疾病预防控制机构，然后由县级疾病预防控制机构通过国家信息管理平台于每月10日前录入上报。
三、数据管理
（一）数据审核。
1.实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织、接种单位应在每次接种前对接种儿童的既往接种信息进行审核，每周对所有管理儿童接种信息进行审核，检查数据有无错项、漏项和逻辑错误，对有疑问的录入信息及时向相关人员核实，确保录入数据的完整性和准确性。
2.县级疾病预防控制机构每周通过国家信息管理平台审核实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织、接种单位上传的儿童预防接种个案信息，检查数据有无错项、漏项和逻辑错误。
3.市（地）级疾病预防控制机构每月15日前通过国家信息管理平台审核县级疾病预防控制机构录入的尚未实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织、接种单位报告的儿童预防接种统计报表。
4.省、市（地）级疾病预防控制机构每月通过国家信息管理平台审核以市（地）、县为单位儿童预防接种数据的完整性、及时性和准确性。
（二）数据订正。
1.实施儿童预防接种信息系统管理的乡级防保组织、接种单位和县、市（地）级疾病预防控制机构，在数据审核过程中如果发现有错项、漏项和逻辑错误的数据，须告知相关责任填报人对数据予以订正，并及时将订正数据上传到国家信息管理平台。
2.儿童的疫苗接种信息（疫苗编码、剂次、接种日期和疫苗生产企业编码），应在数据上传后7天内完成订正；上传超过7天以后，疫苗接种信息不再允许订正。
（三）数据补报。
1.实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织、接种单位，发现未建立预防接种电子档案的适龄儿童，应及时将儿童的基本信息和疫苗接种信息录入到接种点客户端软件系统，并及时补充上传到国家信息管理平台。
对于已经建立了预防接种电子档案、但未将数据上传到国家信息管理平台的适龄儿童，尤其是流动儿童，需及时补充上传到国家信息管理平台。
2.发现尚未实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织、接种单位缺报儿童预防接种统计报表时，县级疾病预防控制机构应督促其进行补报，并通过国家信息管理平台及时录入上报。
（四）数据查重。
1.实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织、接种单位应在每次上传数据之前通过接种点客户端软件对儿童预防接种个案信息进行查重，并及时向相关人员核实，删除错误的重复记录。
2.县级疾病预防控制机构每月通过国家信息管理平台，对实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织、接种单位上传的儿童预防接种个案信息进行查重，督促乡级防保组织、接种单位对数据进一步核实，删除错误的重复记录。
四、质量控制
（一）数据质控。
各级疾病预防控制机构每月通过国家信息管理平台，对实施儿童预防接种信息管理系统的乡级防保组织、接种单位上报的个案数据质量进行分析，分析指标包括信息管理系统覆盖率、上传信息及时率、上传完整率等。督促下级疾病预防控制机构、乡级防保组织和接种单位提高预防接种信息录入和上报的质量，扩大信息管理系统覆盖率。
（二）管理质控。
省、市（地）、县级疾病预防控制机构应经常开展数据的检查复核工作，检查辖区内儿童预防接种证记录或预防接种统计报表与国家信息管理平台的相应数据是否一致。
五、分析利用
（一）各级疾病预防控制机构应每月利用国家信息管理平台对本辖区的儿童预防接种数据进行统计分析；每年1月份对上年度全年的预防接种实施情况进行总结。
（二）各级疾病预防控制机构应同时撰写儿童预防接种情况分析报告，向同级卫生行政部门和上级疾病预防控制机构报告；同时向下级疾病预防控制机构、乡级防保组织、接种单位进行反馈。
（三）乡级防保组织、接种单位应每月利用接种点客户端软件对本辖区儿童预防接种数据进行统计分析；每年1月份对上年度全年的预防接种实施情况进行总结。
（四）各级可根据具体情况按地区、时间（月、双月和年）、年龄（＜12月龄和≥12月龄）、出生年度、儿童状况（本地儿童和流动儿童）等属性对儿童预防接种情况进行统计分析。
分析的主要指标包括：①国家免疫规划疫苗(卡介苗、脊灰、百白破、麻疹和乙肝疫苗)各剂次基础免疫应种人数、受种人数和接种率；②国家免疫规划疫苗（脊灰、百白破、白破和麻疹疫苗）加强免疫应种人数、受种人数和接种率；③省级增加的国家免疫规划疫苗（流脑、乙脑、风疹和腮腺炎疫苗）各剂次基础免疫和加强免疫应种人数、受种人数和接种率。
实施儿童预防接种信息管理系统的地区，可以进一步分析以下指标：①各种疫苗（包括一类疫苗和二类疫苗）的接种人次数；②国家免疫规划疫苗各剂次基础免疫合格接种人数、合格接种率；③国家免疫规划疫苗基础免疫的单苗全程和五苗全程的合格接种人数、合格接种率；④国家免疫规划疫苗各剂次基础免疫和加强免疫的不合格接种原因和接种人数；⑤不同年龄组的建卡儿童数、流动儿童数。
六、系统安全与管理
（一）系统管理。
1.各级疾病预防控制机构负责辖区内儿童预防接种信息管理系统用户权限的维护，制定相应的制度，加强对信息管理系统的帐户安全管理。
2.计算机要专人管理，信息管理系统使用人员未经许可，不得转让或泄露系统操作帐号和密码。发现帐号、密码已泄露或被盗用时，应立即采取措施，更改密码，同时向上级疾病预防控制机构报告。
3.各地应建立健全儿童预防接种信息查询、使用制度。其他政府部门和机构查询儿童预防接种信息资料，应经同级卫生行政部门批准。
4.乡级防保组织、接种单位实施儿童预防接种信息管理系统后，应对安装接种点客户端软件的计算机同时安装能及时网络升级的正版杀毒软件。
5.预防接种服务和管理人员不得利用安装有接种点客户端软件的计算机浏览与工作无关的网页或做其他与工作无关的事情。
（二）数据安全。
1.儿童预防接种证由儿童监护人长期保管；儿童预防接种卡由乡级防保组织、接种单位保管，保管期限应在儿童满7周岁后再保存不少于15年；儿童预防接种电子档案由乡级防保组织、接种单位长期保管。
2.乡级防保组织、接种单位应在完成每次接种的信息录入和上报后的当天，对儿童预防接种信息的电子档案进行备份，并妥善保存。
3.儿童预防接种个案的基本信息未经儿童监护人同意，不得向其他人员提供。
4.各级疾病预防控制机构、乡级防保组织、接种单位应将儿童预防接种信息资料按照《预防接种工作规范》的有关规定纳入档案管理。
七、技术保障
（一）系统保障。
1.中国疾病预防控制中心
建立覆盖全国儿童预防接种信息管理的国家信息管理平台，具备满足日常预防接种信息管理需要的主机系统、网络系统、存储系统、安全系统、备份系统和信息管理系统；配备2-4名专职专业技术人员。
2.地方各级疾病预防控制机构
配备用于辖区日常业务管理的计算机1台；保障宽带网络接入及维持运转；具有2名能熟练使用计算机并有免疫规划信息管理工作经验的人员。各地也可以根据当地的需求和条件，建立本地的系统应用管理平台。
3.乡级防保组织和接种单位
配备用于日常预防接种服务的计算机1台以及用于接种证、报表、条形码或其他资料打印的存折打印机1台；保障宽带网络接入及维持运转；具有1-2名操作计算机并有预防接种服务工作经验的人员。
（二）条件保障。
1.已开发使用本地儿童预防接种信息管理系统的地区
以省为单位牵头按照国家的数据交换标准和要求改进现有系统，经中国疾病预防控制中心组织专家审核合格后，方可与国家信息管理平台进行数据交换。
2.具备儿童预防接种信息管理系统实施条件的地区
统一使用国家免费提供的接种点客户端软件。如果各地有个性化的需求，可在国家接种点客户端软件的基础上对系统功能进行扩展，但所涉及的设备和费用自行承担。
3.暂不具备儿童预防接种信息管理系统实施条件的地区
以县为单位由县级疾病预防控制机构每月收集辖区乡级防保组织和接种单位的儿童预防接种统计报表，通过国家信息管理平台直接录入上报。
八、考核评价
（一）国家每年对部分省进行督导检查，定期通过网站、简报等方式反馈各地实施儿童预防接种信息管理系统的进展情况。每年对成绩突出的地区和个人给予表扬或奖励，对工作开展较差、进展缓慢的地区给予通报批评。
（二）地方各级卫生行政部门定期组织对本辖区儿童预防接种信息报告工作进行督导检查，对发现的问题予以通报批评并责令限期改正。
（三）地方各级疾病预防控制机构制定儿童预防接种信息报告工作考核方案，并定期对辖区内乡级防保组织、接种单位进行指导与考核。
（四）乡级防保组织、接种单位应将儿童预防接种信息报告管理工作纳入工作考核范围，定期进行自查。
九、附录
（一）名词解释。
1.乡级防保组织和接种单位
乡级防保组织包括直接承担辖区乡（镇、街道）范围内预防接种工作任务的医疗卫生机构，以及不直接承担预防接种工作任务仅负责对辖区乡（镇、街道）范围内村级接种管理的医疗卫生机构。
乡级接种单位是指直接承担辖区乡（镇、街道）范围内预防接种工作任务的医疗卫生机构。
2.村级接种单位
村级接种单位是指承担预防接种工作任务的村卫生所或卫生服务站，包括村定点接种和入户接种。
（二）统计指标。
1.接种率
应种人数：到本次接种时，在接种辖区范围内，常住户口和流动人口中达到免疫程序规定应接受某疫苗某剂次接种的适龄儿童人数，加上次接种时该疫苗该剂次应种儿童中漏种者。
受种人数：本次接种中，某疫苗某剂次应种人数中的实际接种人数。
接种率：某疫苗某剂次受种人数/该疫苗该剂次应种人数×100%
2.累计接种率
累计应种人数：一段时间内最后1次接种前各次接种中某疫苗某剂次累计受种人数，与该段时间内最后1次接种中该疫苗该剂次应种人数之和。
累计受种人数：该段时间内各次接种中某疫苗某剂次受种人数之和。
累计接种率：某疫苗某剂次累计受种人数/该疫苗该剂次累计应种人数×100%
3.合格接种率
合格接种人数：在一定出生日期范围儿童中，某疫苗某剂次合格接种（免疫起始月龄正确、剂次间隔正确、在规定的月龄内完成接种）的儿童人数。
合格接种率：一定出生日期范围内某疫苗某剂次合格接种人数/该出生日期范围的人数×100%
单苗全程合格接种率：一定出生日期范围内某疫苗基础免疫所有剂次均合格的接种人数/该出生日期范围的人数×100%
五苗全程合格接种率：一定出生日期范围内卡介苗、脊灰、百白破、麻疹和乙肝疫苗基础免疫所有剂次均合格的接种人数/该出生日期范围的人数×100%
4.信息管理系统覆盖率
实施儿童预防接种信息管理系统的乡（镇、街道）数/辖区乡（镇、街道）数×100％
5.上传地区完整率
在一定时间内国家信息管理平台收到上传预防接种数据的乡（镇、街道）数/辖区乡（镇、街道）数×100％
6.上传接种信息数据完整率
在一定时间内上传预防接种个案信息完整的儿童数/上传的儿童数×100％
7.上传接种信息及时率
乡级接种单位：预防接种个案信息在接种后5日内上传的儿童数/实际上传儿童数×100％
不承担预防接种工作任务的乡级防保组织：预防接种个案信息在接种后10日内上传的儿童数/实际上传儿童数×100％
8.上传接种信息准确率
上传预防接种个案信息与预防接种接种证（卡）信息相符的儿童数/调查儿童数×100％
（三）附表和附图。
1.表1 儿童预防接种个案信息登记表
2.表2 儿童预防接种统计报表（即《预防接种工作规范》表3-1-1）
3.图1 儿童预防接种信息管理工作流程图
4.图2 儿童预防接种信息管理系统信息流程图
表1
儿童预防接种个案信息登记表
儿童编码： 身份证号： 出生证号：
儿童姓名： 性别： 出生日期： 年 月 日
出生医院： 监护人姓名： 联系电话：
家庭住址：
户籍地址：
儿童传染病患病情况：(1)病名 发病时间 (2)病名 发病时间
儿童过敏史： 预防接种异常反应史： 接种禁忌证：
迁入日期： 年 月 日 迁出日期： 年 月 日 迁出原因：
建卡日期： 年 月 日 建卡单位： 建卡人：
疫苗与剂次
免疫
类型
接种
日期
疫苗
批号
疫苗
规格
接种
剂量
疫苗
效期
疫苗
厂家
接种
单位
接种者
卡介苗
基础
乙肝
疫苗
1
基础
2
基础
3
基础
脊灰
疫苗
1
基础
2
基础
3
基础
4
加强
百白破
疫苗
1
基础
2
基础
3
基础
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综合认证确定项目经理的职务行为
——张三诉甲公司及甲公司二分公司建设工程合同纠纷案
□ 钟建林
【问题提示】
如何认定建设工程项目经理的职务行为？
【要点提示】
在审理建设工程合同纠纷案件中，对于施工企业设立了工程项目部，确定了项目负责人（俗称项目经理），项目经理以工程项目部的名义对外签订合同，而施工企却不认可项目经理所签合同的情况，可以采取综合认证的办法确定所签合同是项目经理的个人行为还是代表施工企业的职务行为。
【案例索引】
一审：湖南省长沙市芙蓉区人民法院（2011）芙民初字第XXXX号,2011年10月8日。
二审：湖南省长沙市中级人民法院（2011）长中民三终字第XXXX号，2012年3月19日。
【案情】
原告张三。
被告甲公司。
被告甲公司二分公司。
湖南省长沙市芙蓉区人民法院经审理查明：
2009年5月10日，案外人株洲某乙房地产开发有限公司（以下简称某乙公司）与“甲公司二分公司直属十三处”签订一份《新华路拾号项目建筑、装饰合同》，主要内容约定：“甲公司二分公司直属十三处”承建某乙公司的新华路拾号项目；工程名称为新华路拾号；工程地点在株洲市芦淞区新华西路10号；工程批准文号（2005）株中法民破字1-13号；工程采用包工包料、包质量、包安全，保如期交付四包一保的总承包方式；工期截止2009年11月30日；工程合同价款2000万元整，最终以双方据实结算的价款为准。合同还对其他事项进行了约定。某乙公司在合同落款的发包人（甲方）处盖章。“甲公司二分公司直属十三处”在合同的承包人（乙方）处盖章，案外人王五和案外人李四分别在法定代表人和委托代理人处签名。
同年5月17日，某乙公司和“甲公司二分公司直属十三处”还签订一份《新华路拾号项目建筑、装饰补充协议》，对合同进行了补充约定。合同落款甲方处加盖了某乙公司印章，乙方处加盖了“甲公司二分公司直属十三处”印章并由李四签名。
同年8月10日，案外人株洲某丙房地产开发有限公司（发包人、甲方，以下简称某丙公司）与甲公司（承包人、乙方）签订一份《建筑、安装装饰施工合同》，主要内容约定：甲公司承建某丙公司的某丙大厦（暂定名）工程施工；工程地点为株洲市新华路10号，工程批准文号为（2005）株中法民破字1-13号；工期不超过200天；合同价款暂定3000万元；合同还对其他事项进行了约定。合同落款甲方处由某丙公司盖章，乙方处由甲公司盖章，加盖法定表人的私章，另有案外人赵六的签名，同时载明乙方账号为甲公司二分公司在望城农合行高叶塘支行开户的银行账号。
2009年11月5日，李四给某丙公司出具一份《关于变更某丙大厦项目部负责人的报告》，内容为：“某丙公司：我本人系甲公司某丙大厦项目部负责人，在组织施工进程中，由于贵公司工程部未能及时提供施工图纸，导致我项目部第二期施工进展缓慢，考虑自身现状，我本人已经书面向我公司提出请求，要求变更项目负责人为赵六，我请求贵公司予以接受，以便更好地完成全部施工工程，请贵公司书面回复！”同日，王五在该报告的下面签署意见“同意此项目负责人的报告”。同日，甲公司二分公司在该报告上签署意见“根据十三处处长王五和项目负责人李四两同志的意见，原则同意变更项目负责人要求，但是王五和李四两同志必须与甲方协调，把甲方接受更换项目负责人的手续办好”并加盖公章。
2009年11月16日，某丙公司（甲方）与甲公司（乙方）签订一份《解除协议书》，内容为由于特殊原因双方无法继续合作某丙大厦工程，双方友好协商将《建筑、安装、装饰施工合同》解除。合同落款乙方“项目负责人”签字处有赵六、李四、吴某某等三人签名。
2009年7月7日，“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”与案外人秦七签订一份《室内中央空调系统、铝合金门窗、幕墙施工承包合同》，约定发包人“甲公司二分公司直属十三处新华路十号项目部”将某乙商业大厦室内中央空调系统、铝合金门窗、幕墙等室外其他装修项目发包给秦七。合同落款甲方处加盖“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”印章，乙方由秦七签名。合同抬头乙方处亦打印了本案原告张三的姓名。同日，“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”分两次收取张三的空调工程质保金共计15万元，并出具了两张收条。收条加盖了“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”的印章，并由李四签名。
张三向“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”交纳15万元空调质保金后，因多方面原因，最终未能承包该空调项目。张三遂向“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”及李四主张要求退还该15万元。到了2011年4月19日，李四向张三出具了一份收条，内容为：“2009年7月7日，收到承包建设某丙大厦空调工程质保金拾万元，又收到空调项目质保金伍万元，两笔共壹拾伍万元整，是承包人张三交来的。当时我是甲公司二分公司直属十三处某丙大厦项目部负责人。该壹拾伍万元由我用在工程上，特此收条为据。（原来两张收条是盖的甲公司二分公司直属十三处新华西路十号项目部公章）。现特此说明以本收据为准，供交款人张三结算时使用（张三结算该拾伍万元后，盖公章的两张收条就清洁完毕），特此收条和说明”。同日，李四还在两张收条的复印件下方出具意见“2011年4月19日我出具收条壹拾伍万元质保金，就是这两张收条复印件所写金额，以我4月19日收条为准结算”并签名。
2011年3月7日，秦七以甲公司、甲公司二分公司、“甲公司二分公司直属十三处新华西路十号项目部”为被申请人，向株洲仲裁委员会申请仲裁，要求三被申请人连带返还空调质保金15万元并偿付违约金75000元。同年4月18日，秦七以被申请人“甲公司二分公司直属十三处新华西路十号项目部”主体不适格为由，申请撤回仲裁请求，株洲仲裁委员会予以准许。
证人王某某出庭作证称：项目在2009年5月份的时候是某乙公司的项目，某乙公司是投资方，项目部挂靠在甲公司二分公司名下；李四自始至终是该项目的老板，工地上的人都叫他李总，而曹某某是项目部的总施工员，有施工证的；王某某是在项目工地承包食堂的，通过曹某某认识李四，经李四同意从2009年5月份开始就在项目工地承包食堂；项目部的工作人员和施工民工都凭饭菜票吃饭，饭菜票上还是印的“甲公司”的字样，王某某凭收到的饭菜票到项目部兑取报酬，要经过李四签字才能领到钱，经办付款的人则是李四的女儿李某；为了承包项目工地食堂，王某某还曾向项目部交了2万元作为承包食堂的条件；后来某乙公司内部发生矛盾，项目就转给了某丙公司，项目转给某丙公司后，施工方还是在甲公司二分公司的名下，代表甲公司二分公司的还是李四，王某某则继续在项目工地承包食堂，一直进行到2009年11月份；后来不知什么原因李四就退出了。
某丙公司工程部部长陈某某接受法官询问，称：某丙公司是2009年7月份从某乙公司那里收购的项目，该项目原来叫医药大厦，某乙公司买了之后叫某乙财富中心，某丙公司买了之后就叫某丙大厦；某丙大厦于2009年8月12日左右正式开工，在某丙公司接受之前，李四就已经以甲公司二分公司的名义在某乙公司公司管理期间进行了2-3个月的施工，有十多份签证单都签好了，后来由陈某某予以补签确认，工程款由某丙公司支付给李四，当时只签了工程量及部分单价，没有结算总金额；工程进行期间，陈某某多次和李四打交道，李四都是以甲公司二分公司项目经理的身份进行工作上的交流；甲公司来工地视察工作，李四都是以项目经理的身份和陈某某等人一起介绍项目情况；到了2009年11月份，由于李四资金困难，又喊了赵六、吴某某一起承接项目，经甲公司二分公司同意，某丙公司也同意；某丙公司和某乙公司进行项目转移时，也明确口头表示工程承建方由李四顺延，不再另外进行招标；到了2009年12月至2010年1月间，由于李四与赵六等人之间的矛盾以及资金困难，项目无法继续施工下去，某丙公司就取消了李四、赵六等三人的承包资格，施工承包合同亦予解除。
另查明：在株洲市芦淞区人民法院正在审理的甲公司诉某丙公司结算某丙大厦项目工程款一案卷宗中，甲公司提交的用于结算工程款的部分《现场签证单》中载明“工程负责人”为李四，签证内容由曹某某和陈某某共同填写并签名，签证时间为2009年8月10日之后；同时甲公司还提供了《解除协议书》原件，该协议书原件落款乙方“项目负责人签字”处签有赵六、吴某某、李四等三人的名字。
某丙公司和甲公司二分公司法庭陈述称“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”印章系李四私自刻制，提供了《标准编码印章准科证》作为证据，证明只有“甲公司二分公司某丙大厦项目部”公章才是合法的。
原告张三诉称：2009年7月，张三因想承包“新华路十号项目”（位于株洲市芦淞区新华路十号）的空调项目，应甲公司二分公司在该项目上的负责人李四的要求，向甲公司二分公司交纳了空调项目质保金15万元。后来，甲公司二分公司并未履行约定，没有将空调项目交由张三承包。张三认为，甲公司二分公司没有实际履行约定，理应返还空调项目质保金，甲公司二分公司却迟迟未予退还，侵犯了张三的合法权益。甲公司作为甲公司二分公司的总公司，应对甲公司二分公司的行为承担责任。为维护张三的合法权益，请求法院判令甲公司和甲公司二分公司连带返还张三空调项目质保金15万元及利息2万元（自2009年7月7日起计算至起诉之日，此后的利息按银行同期贷款利率继续计算至实际清偿日）。
被告甲公司和甲公司二分公司共同辩称：张三与甲公司及甲公司二分公司之间均没有合同关系。李四收取的15万元空调项目质保金，系李四的个人行为，与甲公司及甲公司二分公司无关。张三要求偿付逾期还款利息没有法律依据，请求法院驳回张三的诉讼请求。
【审判】
湖南省长沙市芙蓉区人民法院一审审理认为：
本案的焦点是李四是不是甲公司二分公司名下的讼争工程项目经理。甲公司和甲公司二分公司认为李四不是讼争工程的项目经理，“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”印章是李四自己私自刻制的印章，凭该印章向张三承诺空调工程承包并收取质保金的行为系李四的个人行为，与甲公司及甲公司二分公司无关。张三则认为李四就是甲公司二分公司名下讼争工程的项目经理，代表甲公司二分公司负责该工程项目的施工管理，因而以“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”的名义承诺空调工程承包并收取15万元质保金的行为应由甲公司和甲公司二分公司负责。
对此法院认为，相比较而言，张三主张李四是甲公司二分公司名下讼争工程的项目经理，代表甲公司二分公司负责该工程项目的施工管理的主张更具有可信性，更接近于客观事实，法院予以采纳；相反，甲公司和甲公司二分公司关于李四不是讼争工程的项目经理，其以“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”的名义向张三承诺空调工程承包并收取15万元质保金的行为系李四的个人行为，与甲公司及甲公司二分公司无关的辩称理由则与客观情况不符，法院不予采纳。理由如下：1、证人王某某的证言、某丙公司工程部部长陈某某的证词，均证实了李四系甲公司二分公司名下的讼争工程项目经理，代表甲公司二分公司全面负责工程的施工管理；2、甲公司在株洲市芦淞区人民法院提交的证据《现场签证单》中记载的内容证实讼争工程于2009年8月10日由某乙公司项目更名为某丙公司项目后，李四还一直是甲公司二分公司名下某丙大厦工程的工程负责人，且《现场签证单》上陈某某和曹某某的签名亦与证人王某某的证言、某丙公司工程部长陈某某的证词内容相印证；3、《关于变更某丙大厦项目部负责人的报告》表明甲公司二分公司曾于2009年11月5日致函某丙公司要求更换项目经理李四为赵六，同时也表明了“甲公司二分公司直属十三处”及该处负责人王五的存在；4、《解除协议书》上赵六和李四同时签名，亦表明截止2009年11月16日李四还是讼争工程项目的负责人之一，且与陈某某的证词内容相印证；5、《新华路拾号项目建筑、装饰合同》和《建筑、安装装饰施工合同》均载明“工程批准文号为（2005）株中法民破字1-13号”，证明两合同所指称的工程实际上是同一个工程，只是工程名称、发包人进行了变更而已。以上证据均真实合法，与双方的事宜相关联，且互相印证，形成了一个完整的证据锁链，充分证明了李四就是甲公司二分公司名下讼争工程项目经理，其以“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”的名义与张三交涉空调工程承包事务并收取15万元质保金，系履行其项目经理职务的行为，因而其法律后果应当由甲公司二分公司承担。
甲公司二分公司提供《标准编码印章准科证》，拟证明其名下只有“某丙项目部”的公章，而没有刻制“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”公章，对此法院认为，该证据只能证明在2009年8月10日《建筑、安装装饰施工合同》签订之后刻制“某丙项目部”公章的行为，但不能就此排除2009年5月10日《新华路拾号项目建筑、装饰合同》签订之后刻制了“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”公章的可能性。甲公司二分公司提供的该份证据的证明力，明显小于张三提供的一系列证据的综合证明力，难以令人确信甲公司二分公司主张的真实可信，故法院不予采纳。
既然李四是甲公司二分公司名下讼争工程的项目经理，那么其以项目部的名义与张三发生空调工程承包方面的业务联系，收取张三空调质保金的行为，就是其职务行为，该职务行为的法律后果依法应当由甲公司二分公司承担。在承诺的空调工程承包业务未兑现的情况下，甲公司二分公司构成违约，张三要求甲公司二分公司退还空调质保金并偿付按同期银行贷款利率计算的银行利息的诉讼请求合法合理，应予支持。甲公司作为甲公司二分公司的总公司，应对甲公司二分公司的还款付息义务承担连带清偿责任。据此，依照《中华人民共和国民法通则》第四十三条、《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条的规定，判决：一、甲公司二分公司退还张三空调质保金15万元；二、甲公司二分公司偿付张三银行利息（以15万元为基数，按同期银行贷款利率从2009年7月7日计算至本判决生效之日）；三、甲公司对上述债务承担连带清偿责任。
该案一审宣判后，甲公司及甲公司二分公司不服判决，向湖南省长沙市中级人民法院提起上诉。
甲公司及甲公司二分公司上诉称：一、一审判决认定事实错误。（一）上诉人与被上诉人之间没有合同关系，被上诉人不是适格的诉讼主体，一审法院对此事实不予认定是错误的。被上诉人没有提交其与上诉人之间的建设工程合同文本，没有提供证据证明上诉人与被上诉人之间存在建设工程合同关系。（二）李四不是上诉人的项目负责人（项目经理），其收取空调质保金的行为是其个人行为，一审法院却认定这是李四的一种职务行为。1、上诉人没有成立过“甲公司二分公司直属十三处新华西路1 0号项目部”，根本就不可能存在李四履行该项目负责人职责的职务行为。2、李四不是“甲公司二分公司某丙大厦项目部”的负责人，被上诉人提交的证据大多为复印件，证明力明显不足，一审法院对此予以采信，是错误的。二、一审法院适用法律错误。1、一审法院判决两上诉人偿付被上诉人1 5万元的银行利息（以1 5万元为基数，按同期银行贷款利率从2 0 0 9年7月7日计算至判决生效之日）没有法律依据，应予以撤销。2、由于一审法院在事实认定上存在错误，导致其适用法律错误。三、一审法院违反了法定程序，应裁定撤销原判决，发回重审。请求二审法院撤销一审判决，发回重审或依法改判，驳回张三的全部诉讼请求。
被上诉人张三口头答辩上诉称：首先，关于是否追加李四为本案第三人的问题，民事诉讼第三人具有独立的诉讼主体地位，本案中李四的身份是两上诉人在讼争工程上的项目经理或负责人，其所实施的行为是职务行为，法律后果也应归结到两上诉人，根据最高法院民诉讼法解释第4 2条规定，法人或其他组织的工作人员因职务行为发生的诉讼，应列法人或其组织为当事人，李四不具有独立的主体资格。第二，李四是两上诉人在新华西路10号工程（讼争工程）的项目经理或负责人，其收取保证金的行为应属于上诉人的职务行为，一审中张三提交了下列证据证明：其一，关于变更某丙大厦项目部负责人的报告证明李四属于项目经理。其二，现场签证单。其三，陈某某的证人证言，证明讼争工程的项目经理李四在2 0 0 9年5月份进入这个工程代表两上诉人管理施工事宜。其四，一审申请证人出庭作证，一审法院的笔录中有明确的记录。2009年8月份，某乙公司将工程转给了某丙公司，李四一直是讼争工程的项目经理。第三，张三是合法的诉讼主体。2 0 0 7年以秦七的名义与张三的名义签订了一份承包合同。后来我们发现收条上加盖的章子是假的，但是实际上收条是唯一的，如果法院认为有必要我们可以请她过来说明情况。综上，我们认为李四系两上诉人在讼争工程上的项目负责人（项目经理），其收取保证金的行为是职务行为，两上诉人应当承担连带返还责任，李四不具有本案的被告或第三人诉讼主体资格。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求二审法院维持原判决。
湖南省长沙市中级人民法院二审查明的事实与一审查明的事实一致，对一审查明的事实予以确认。
湖南省长沙市中级人民法院二审审理认为：
本案争议的焦点是李四是否为甲公司二分公司名下涉案工程的项目经理，其收取保证金的行为是否属于作为甲公司二分公司项目经理的职务行为。根据案件查明的事实，《新华路拾号项目建筑、装饰合同》和《建筑、安装装饰施工合同》中所涉工程批准文号均为“(2005)株中法民破字1-13号”，故虽然工程名称、发包人进行了变更，但两合同所指工程系同一个工程。上诉人甲公司、甲公司二分公司主张李四不可能是“某丙大厦项目部”负责人只可能是“新华西路 1 0号项目部”负责人，与涉案两合同所指工程为同一工程的事实不符。被上诉人张三提供了《现场签证单》、《关于变更某丙大厦项目部负责人的报告》、《解除协议书》、证人王某某的证言和某丙公司工程部部长陈某某的证词证明李四是甲公司二分公司名下涉案工程的负责人，上诉人认为上述证据存在瑕疵且证言证词不可信。二审法院认为，从被上诉人提供的证据看，李四在《现场签证单》、《解除协议书》上均作为涉案工程项目负责人签字，《关于变更某丙大厦项目部负责人的报告》也明确载明了李四属于项目负责人，且经甲公司二分公司盖章认可，以上书面材料与王某某、陈某某的证言证词相互印证，构成了完整的证据链条。上诉人提出《现场签证单》缺乏设计单位、监理单位、施工单位盖章、证言证词可信性存在疑问、《新华路拾号项目建筑、装饰合同》为复印件等主张，虽然从单个证据看具有一定的合理性，但综合全案证据看，应认为张三提供的证据更为可信，法院认定李四是甲公司二分公司名下涉案工程的负责人。李四分两次实际收取了张三空调质量保证金 15万元，且《室内中央空调系统、铝合金门窗、幕墙施工承包合同》合同乙方处有秦七、张三的名字，上诉人主张张三没有与李四所在的甲公司二分公司工程项目部签订合同，不是本案适格主体没有事实依据。综上，李四作为甲公司二分公司在涉案工程项目负责人，实际收取了张三15万元空调质量保证金，该职务行为的法律后果应当由甲公司二分公司承担。甲公司二分公司没有履行其提供空调工程承包业务，构成违约，应退还收取的保证金及相应利息。甲公司作为甲公司二分公司的总公司，应当连带承担责任。原审判决事实清楚，适用法律正确，应予维持。据此，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十三条第一款（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。
【评析】
在建设工程施工领域，普遍存在“项目经理现象”，即作为施工单位的某公司从建设单位承包某某工程施工项目后，往往会成立“某公司某某工程项目部”，任命与某公司签订有内部承包合同的某个个人作为该项目施工负责人（俗称“项目经理”）。项目内部承包合同中则往往约定某公司向项目经理收取一定比例的管理费，建设单位给付工程款必须通过某公司的账号进行，某公司授权项目经理刻制“某公司某某工程项目部”的印章等等。此后如果因施工需要对外签订工程分包、建材买卖等合同时，合同上加盖的也往往只是“某公司某某工程项目部”的印章。
项目经理现象的存在，虽然在应对工程建设领域中诸多复杂经济和法律问题方面具有相当的灵活性，看上去也有一定的必要性和积极意义，但很容易给工程建设领域中的法律关系带来混乱。其中经常发生的问题就是：如何认定项目经理以工程项目部名义对外签订项目建设相关合同的主体及效力？这样的合同是否直接约束对项目经理发包相应工程项目的施工企业？如果施工企业对项目经理的对外签约行为不予认可，那么合同相对方又该如何主张自己的合同权利？
本案即是被告甲公司及甲公司二分公司不认可李四以“甲公司二分公司直属十三处新华西路1 0号项目部”名义与张三签订的《室内中央空调系统、铝合金门窗、幕墙施工承包合同》的效力，认为该签约行为系李四的个人行为而非代表甲公司二分公司的职务行为，不同意退还张三被李四以项目部名义收取的15万元空调施工项目质保金而引发的纠纷。本案双方的争议焦点是：李四是否为甲公司二分公司名下涉案工程的项目经理，其收取保证金的行为是否属于作为甲公司二分公司项目经理的职务行为。甲公司和甲公司二分公司认为李四不是讼争工程的项目经理，“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”印章是李四自己私自刻制的印章，凭该印章向张三承诺空调工程承包并收取质保金的行为系李四的个人行为，与甲公司及甲公司二分公司无关。张三则认为李四就是甲公司二分公司名下讼争工程的项目经理，代表甲公司二分公司负责该工程项目的施工管理，因而以“甲公司二分公司直属十三处新华西路10号项目部”的名义承诺空调工程承包并收取15万元质保金的行为应由甲公司和甲公司二分公司负责。
综观本案的审理过程，可以看到诉讼双方都针对以上争议焦点，围绕自己的诉讼主张进行了相应的举证。张三提供了《关于变更福鑫大厦项目部负责人的报告》、《新华路拾号项目建筑、装饰合同》、《新华路拾号项目建筑、装饰补充协议》、《解除协议书》、《现场签证单》、王某某的证人证言、陈某某的证词等作为证据，甲公司及甲公司二分公司提供了《建筑、安装、装饰施工合同》、《标准编码印章准科证》等作为证据。
审理本案的关键是如何认证。
