北京市道路交通事故当事人责任确定标准(试行)
北京市公安局公安交通管理局
二○○五年 第24号
关于公布《北京市道路交通事故当事人责任确定标准（试行）》的通告
依据《北京市实施<中华人民共和国道路交通安全法>办法》第六十八条第三款："交通事故当事人的责任具体确定标准由市公安机关交通管理部门制定，并向社会公布"的规定，北京市公安局公安交通管理局制定了《北京市道路交通事故当事人责任确定标准（试行）>》。现予以公布，自2005年5月1日起实施。
特此通告。
二○○五年四月二十七日
北京市道路交通事故当事人责任确定标准(试行)
(GJB1-2005)
(2005年4月28日北京市公安局公安交通管理局发布 2005年5月1日实施)
前 言
道路交通事故当事人责任确定标准，编号为GJB1-2005。
本标准由北京市公安局批准并归口。
本标准负责起草单位：北京市公安局公安交通管理局。
本标准主要起草人：李建华、翟双合、王立、赵继强、王刚、卢晖、张文忠、肖伟明、傅以诺、秦泽、王钢、臧志成。
引 言
为保障公安机关交通管理部门依法、正确地确定交通事故当事人责任,保证交通事故处理工作的公开、公正、公平，维护当事人的合法权益，依据《北京市实施<中华人民共和国道路交通安全法>办法》第六十八条的规定，结合本市道路交通事故处理实践，制定本标准。
本标准包括：确定当事人责任的基本原则和方法、过错行为分类、当事人责任的分类及组合、依过错行为的交通事故分类。
本标准"确定责任一"列举了一方当事人为全部责任的过错情形；在确定当事人责任时，优先适用"确定责任一"；只有一方当事人有"确定责任一"所列过错行为的确定其为全部责任；双方当事人同时具有"确定责任一"所列过错行为的，双方当事人为同等责任。
无法适用"确定责任一"确定责任时，首先按照附录中依过错行为的交通事故类别确定当事人有无A类行为，其次确定当事人有无附录中B类行为，然后根据"确定责任二"确定当事人责任。
根据本标准"确定责任二"确定双方当事人责任后，任何一方当事人具有饮酒后、未取得机动车驾驶证驾驶机动车过错行为的，再根据"确定责任三"加重其一级责任。
"确定责任一"至"确定责任五"未列举的情形，公安机关交通管理部门根据当事人道路交通安全违法行为在交通事故中的作用，以及过错的严重程度确定当事人责任。
1 主题内容与适用范围
1.1本标准明确了公安机关交通管理部门确定交通事故当事人责任的规则和方法。
1.2本标准适用于在本市行政区域内道路上发生的,依照一般程序处理的道路交通事故。
2 依据
2.1本标准的依据是《中华人民共和国道路交通安全法》、《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》、《交通事故处理程序规定》和《北京市实施〈中华人民共和国道路交通安全法〉办法》。
3 基本原则
3.1本标准根据交通事故当事人道路交通安全违法行为在交通事故中的作用,以及过错的严重程度确定当事人责任。
4 过错行为分类
4.1本标准将当事人与发生道路交通事故有关的道路交通安全违法行为分为严重过错行为（以下称：A类行为）、一般过错行为（以下称：B类行为）二类。
4.2 A类行为是交通事故发生的原因，在发生交通事故中起主要作用；B类行为是交通事故发生的条件，在发生交通事故中起次要作用。
4.3 过错行为分类见"附录"。
5 责任分类及组合
5.1交通事故当事人责任分为全部责任、主要责任、同等责任、次要责任和无责任五级责任。
5.2双方当事人的责任组合为：全部责任与无责任、主要责任与次要责任、同等责任与同等责任。
6 依过错行为的交通事故分类
6.1车辆在路口未按规定让行事故；
6.2车辆在路口未按交通信号通行事故；
6.3车辆违反右侧通行规定、未各行其道事故；
6.4车辆在路段未按规定让行事故；
6.5车辆未按规定变更车道、借道通行事故；
6.6机动车未按规定会车、后车未与前车保持安全距离事故；
6.7机动车未按规定掉头事故；
6.8机动车未按规定超车事故；
6.9机动车未按规定停放事故；
6.10机动车违反规定装载事故；
6.11机动车未按规定行车、停车发生的乘车人事故；
6.12行人未按规定通行事故；
6.13未按规定施工、作业事故；
6.14未按规定设置广告牌、管线事故。
7 确定责任一 -- 确定责任的特别情形
7.1一方当事人有下列行为的，为全部责任。双方当事人同时具有下列行为的，为同等责任。
7.1.1当事人逃逸，造成现场变动、证据灭失，公安机关交通管理部门无法查证交通事故事实的。
7.1.2当事人故意破坏、伪造现场、毁灭证据的。
7.1.3当事人驾驶车辆在有交通信号灯控制的交叉路口，遇红灯继续通行的。
7.1.4当事人驾驶机动车越过施划有禁止穿越的道路中心线或者隔离设施与道路上的其他车辆或行人发生交通事故的。
7.1.5当事人驾驶机动车进入非机动车道或非机动车通行范围内，刮撞同向行驶非机动车的。
7.1.6当事人驾驶车辆在人行道或行人通行范围内刮撞行人的。
7.1.7当事人驾驶车辆刮撞依法在人行横道内通行的行人的。
7.1.8当事人驾驶车辆未避让执行紧急任务的警车、消防车、救护车、工程救险车的。
7.1.9当事人所驾驶车辆的装载物在遗洒、飘散过程中，导致发生交通事故的。
7.1.10当事人驾驶机动车倒车时，与车后其它车辆、行人发生交通事故的。
7.1.11当事人驾驶非机动车在非机动车道逆行，与顺向行驶的非机动车发生交通事故的。
7.1.12当事人驾驶非机动车在非机动车道超越同向行驶的非机动车发生交通事故的。
8 确定责任二 -- 根据附录AB分类确定责任
8.1遇有无法适用"确定责任一"列举情形的，按照"附录"中依过错行为的交通事故类别确定当事人有无A类行为，并确定当事人有无附录中B类行为，然后根据以下方法确定当事人责任：
8.1.1一方当事人有A类行为，另一方当事人无A、B类且无其他与道路交通事故发生有关的过错行为的，有A类行为方为全部责任。
8.1.2一方当事人只有A类行为，另一方当事人只有B类行为的，只有A类行为方为主要责任，另一方为次要责任。
8.1.3一方当事人有A、B二类行为，另一方当事人只有A类或者B类行为的，有A、B二类行为方为主要责任，另一方为次要责任。
8.1.4双方当事人均只有A类行为或者均有A、B二类行为的，双方为同等责任。
9 确定责任三 -- 确定加重责任
9.1根据"确定责任二"确定双方当事人责任后，任何一方当事人有饮酒后、未取得机动车驾驶证驾驶机动车过错行为的，仅加重其一级责任。但是，加重责任方根据"确定责任二"已确定为主要责任或全部责任的，不再加重责任。
9.2双方当事人只要有饮酒后、未取得机动车驾驶证驾驶机动车过错行为的，互相不加重责任。
10确定责任四 -- 确定无责任
10.1各方当事人均无导致交通事故的过错行为，属于交通意外事故的，各方当事人均为无责任。
10.2一方当事人故意造成交通事故的，他方为无责任。
11确定责任五 -- 确定教练员责任
11.1学员在教练员陪同下学习驾驶中造成交通事故的，由教练员承担相应的当事人责任，学员不承担责任。
12确定责任六 -- 确定三方以上当事人责任
12.1三方以上当事人责任，参照本标准确定。
13确定责任七-- 本标准未列举情形的责任确定
13.1凡"确定责任一"至"确定责任五"未列举的情形，公安机关交通管理部门根据当事人道路交通安全违法行为在交通事故中的作用，以及过错的严重程度确定当事人责任。
14不确定责任
14.1对无法查证交通事故事实的，公安机关交通管理部门不确定当事人责任。在制作交通事故认定书时，仅载明交通事故发生的时间、地点、当事人情况及调查得到的事实，分别送达当事人。
15道路外交通事故
15.1道路外交通事故不适用本标准。
附录
附录：
当事人过错行为及事故分类表
严重过错行为(A类行为)
1车辆在路口未按规定让行事故
1. 104410通过没有交通信号灯、交通标志、交通标线的交叉路口时,未让行人和优先通行的车辆先行的。
2. 203830红灯亮时，右转弯的车辆妨碍被放行的车辆、行人通行的。
3. 205117在没有方向指示信号灯的交叉路口，转弯的机动车未让直行的车辆、行人先行的。
4. 205117在没有方向指示信号灯的交叉路口，相对方向行驶的右转弯机动车未让左转弯车辆先行的。
5. 205211 206911通过没有交通信号灯控制也没有交通警察指挥，但是有交通标志、标线控制的交叉路口，未让优先通行的一方先行的。
6. 205212 206912通过没有交通信号灯、交通标志、标线控制也没有交通警察指挥的交叉路口，未让右方道路的来车先行的。
7. 205213 206910通过没有交通信号灯控制也没有交通警察指挥的交叉路口，转弯的车辆未让直行的车辆先行的。
8. 205214通过没有交通信号灯控制也没有交通警察指挥的交叉路口，相对方向行驶的右转弯的机动车未让左转弯的车辆先行的。
9. 206913非机动车通过没有交通信号灯控制也没有交通警察指挥的交叉路口，相对方向行驶的右转弯的非机动车未让左转弯车辆先行的。
10. 304310通过环形路口，进环形路口的机动车未让已在路口内环行或者出环行路口的机动车先行的。
11. 304320机动车通过有交通信号灯控制的交叉路口，遇放行信号时，未让先于本放行信号放行的车辆先行的。
12. 305411非机动车通过有交通信号灯控制的交叉路口遇放行信号时，未让先于本放行信号放行的车辆先行的。
2车辆在路口未按交通信号通行事故
13. 103810车辆在路口未按交通信号指示方向通行的。
14. 205111通过有交通信号灯控制的划有导向车道的交叉路口，未按所需行进方向驶入导向车道通过路口的。
3车辆违反右侧通行规定、未各行其道事故
15. 103510车辆违反右侧通行规定的。
16. 103610机动车违反规定进入非机动车道通行的。
17. 103610非机动车违反规定进入机动车道通行的。
18. 106710拖拉机、轮式专用机械车、铰接式客车、全挂拖斗车以及其他设计最高时速低于七十公里的机动车，进入高速公路的。
19. 106710非机动车进入高速公路的。
20. 303412在设有主路、辅路的道路上，拖拉机、低速载货汽车、三轮汽车、轮式自行机械和摩托车，未在辅路行驶的。
21. 303610在道路划设的公交专用车道内，其他车辆违反规定进入该车道行驶的。
22. 305511非机动车在非机动车道内逆向行驶的。
4车辆在路段未按规定让行事故
23. 104710机动车遇行人正在通过人行横道，未停车让行的。
24. 104720机动车行经没有交通信号的道路时，遇有行人横过道路，未避让的。
25. 207020因非机动车道被占用无法在本车道内行驶的非机动车，在受阻的路段借用相邻的机动车道行驶，机动车未让行的。
26. 207020因非机动车道被占用无法在本车道内行驶的非机动车，在受阻的路段借用不相邻的机动车道行驶的。
27. 207214驾驶自行车、三轮车、电动自行车、残疾人机动轮椅车转弯时与正常行驶的非机动车发生交通事故的。
28. 303414行人遇人行道有障碍无法正常通行而借用车行道通行时，车辆未避让借道通行的行人的。
29. 303511借道通行的车辆未让所借车道内行驶的车辆或者行人先行的。
30. 304410机动车进出或者穿越道路，未让在道路上正常行驶的车辆、行人先行的。
31. 304410在设有主路、辅路的道路上，进主路的机动车未让在主路上行驶的和出主路的机动车先行，辅路上行驶的机动车未让出主路的机动车先行的。
32. 305513非机动车在与行人混行的道路上未避让行人的。
5车辆未按规定变更车道、借道通行事故
33. 204420在道路同方向划有2条以上机动车道的，变更车道的机动车影响相关车道内机动车行驶的。
34. 205320机动车在遇有前方机动车停车排队等候或者缓慢行驶时，未依次排队，从前方车辆两侧穿插或者超越行驶的。
35. 207010驾驶自行车、电动自行车、三轮车在路段上横过机动车道，未下车推行，有人行横道或者行人过街设施的，未从人行横道或者行人过街设施通过的。
36. 303514左右两侧车道的车辆向同一车道变更时，左侧车道的车辆未让右侧车道的车辆先行的。
37. 304913机动车借道进出停车场或者道路停车泊位，妨碍其他车辆或者行人通行的。
6机动车未按规定会车、后车未与前车保持安全距离事故
38. 104310同车道行驶的机动车，后车未与前车保持足以采取紧急制动措施的安全距离的。
39. 204812在没有中心隔离设施或者没有中心线的有障碍的路段上，机动车遇相对方向来车时，在有障碍的路段，未让无障碍的一方先行的。
40. 204812在没有中心隔离设施或者没有中心线的有障碍的路段上，机动车遇相对方向来车时，有障碍的一方已驶入障碍路段而无障碍的一方未驶入时，未让有障碍的一方先行的。
41. 204813在没有中心隔离设施或者没有中心线的狭窄的坡路，机动车遇相对方向来车时，未让上坡的一方先行的。
42. 204813在没有中心隔离设施或者没有中心线的狭窄的坡路，机动车遇相对方向来车，下坡的一方已行至中途而上坡的一方未上坡时，未让下坡的一方先行的。
43. 204814在没有中心隔离设施或者没有中心线的狭窄的山路，机动车遇相对方向来车时，未让不靠山体的一方先行的。
7机动车未按规定掉头事故
44. 204910在有禁止掉头或者禁止左转弯标志、标线的地点以及在铁路道口、人行横道、桥梁、急弯、陡坡、隧道掉头的。
45. 204920在没有禁止掉头或者没有禁止左转弯标志、标线的地点掉头，妨碍正常行驶的车辆和行人通行的。
46. 304210在有掉头标志、标线或者未设置禁止左转弯、禁止掉头标志、标线的路口、路段掉头时，未提前进入导向车道或者在距掉头地点150米至50米处驶入最左侧车道，妨碍行人和其他车辆正常通行的。
8机动车未按规定超车事故
47. 104311同车道行驶的机动车，前车正在左转弯、掉头、超车时超车的。
48. 104312同车道行驶的机动车，与对面来车有会车可能时超车的。
49. 104314行经铁路道口、交叉路口、窄桥、弯道、陡坡、隧道、人行横道时超车的。
50. 204710超车时，后车未确认有充足的安全距离，未从前车的左侧超越的。
51. 204710超车时，未与被超车辆拉开必要的安全距离，驶回原车道与被超车辆发生交通事故的。
52. 205114通过有交通信号灯控制的交叉路口，遇放行信号时，未依次通过，超越前车发生交通事故的。
53. 205116通过有交通信号灯控制的交叉路口，向右转弯遇有同车道前车正在等候放行信号时，未依次停车等候的。
9机动车未按规定停放事故
54. 105210夜间机动车在车行道上发生故障可以移动时，驾驶人未立即开启危险报警闪光灯，并且未将机动车移至不妨碍交通的地方停放的。
55. 105610夜间机动车未按规定在车行道停放的。
56. 106810机动车在高速公路上发生故障或者发生交通事故，未按规定开启危险报警闪光灯、未在故障车来车方向150米以外设置警告标志的。
57. 206010夜间机动车在车行道发生故障或者发生交通事故，妨碍交通又难以移动的，未按规定开启危险报警闪光灯、在车后50米至100米处设置警告标志、同时开启示廓灯和后位灯的。
58. 206311夜间在设有禁停标志、标线的路段，在机动车道与非机动车道、人行道之间设有隔离设施的路段以及人行横道、施工地段，临时停车的。
59. 206312夜间在交叉路口、铁路道口、急弯路、宽度不足4米的窄路、桥梁、陡坡、隧道以及距离上述地点50米以内的路段，临时停车的。
60. 206313夜间在公共汽车站、急救站、加油站、消防栓或者消防队(站)门前以及距离上述地点30米以内的路段，临时停车的。使用上述设施的车辆除外。
61. 305011夜间机动车在道路上未按顺行方向临时停车，车身右侧靠道路边缘超过30厘米，未同时开启危险报警闪光灯的。
62. 305320夜间机动车发生交通事故或者故障确需在应急车道内临时停车时，未按规定使用灯光、设置故障车警告标志；车身超出应急车道占用车行道，未将故障车警告标志设在被占用的车行道内的。
10机动车违反规定装载事故
63. 205410机动车装载长度、宽度、距地面高度违反规定，导致交通事故发生的。
11机动车未按规定行车、停车发生的乘车人事故
64. 206211车门、车厢没有关好时行车，导致乘车人发生交通事故的。
65. 206314车辆未停稳前开车门和上下人员的。
66. 206314开关车门妨碍其他车辆、行人通行的。
67. 206316城市公共汽车在站点以外的路段停车，上下乘客时，乘客与其他车辆发生事故的。
68. 304110夜间在无路灯照明的道路上未开启前照灯、示廓灯和后位灯的。
12行人未按规定通行事故
69. 105410未避让进行作业的道路养护车辆、工程作业车的。
70. 106210通过路口或者横过道路，不走人行横道或者过街设施的。
71. 106210通过有交通信号灯的人行横道，未按交通信号灯指示通行的。
72. 106710进入高速公路的。
73. 106810 304710夜间机动车在行驶中发生故障、事故时，除抢救伤员、灭火等紧急情况外，驾驶人、乘车人未按规定离开车辆和车行道的。
74. 106910除公安机关的人民警察依法执行紧急公务外，其他人员在高速公路上拦截检查行驶车辆的。
75. 203912红灯亮时，进入人行横道的。
76. 207411在车行道上使用滑板、旱冰鞋等滑行工具的。
77. 207412在车行道坐卧、嬉闹的。
78. 303114、303214施工作业、维修、养护人员横穿车行道时，未避让来往车辆的。
79. 305712行人进入城市快速路或者其他封闭的机动车专用道的。
80. 305713行人在车行道上行走或者兜售、发送物品的。
81. 305714在车行道上等候车辆或者招呼营运车辆的。
82. 305716乘坐公共汽车、电车和长途汽车，未待车停稳后上下车的。
83. 305716乘坐公共汽车、电车和长途汽车，未在停靠站或者指定地点候车与进出站的公共汽车、电车和长途汽车发生事故的。
84. 306012在高速公路上进行施工、维修、养护等作业人员，未按规定穿戴反光服饰，横穿车行道时，未避让来往车辆的。
13未按规定施工、作业事故
85. 103110未经许可，占用道路从事非交通活动的。
86. 103220施工作业单位未在经批准的路段和时间内施工作业，并未在距离施工作业地点来车方向安全距离处设置明显的安全警示标志，采取防护措施的。
87. 103220 303115施工作业单位施工作业完毕，未迅速清除道路上的障碍物，消除安全隐患，导致发生事故的。
88. 203510道路养护施工单位在道路上进行养护、维修时，未按规定设置规范的安全警示标志和安全防护设施的。
89. 203520道路施工需要车辆绕行，施工单位未在绕行处设置标志的。
90. 303113作业区周围夜间未在距来车方向不少于100米的地点设置反光的施工标志或者注意危险警告标志的。
91. 303213夜间在车行道停车作业时，未在作业现场划出作业区，并设置围挡；未在不少于100米的地点设置反光的施工标志或者注意危险警告标志的。
92. 306011在高速公路上进行施工、维修、养护等作业的单位，除日常维修、养护外，未在距离作业地点来车方向的1000米、500米、300米、100米处分别设置明显的警告标志牌，夜间未设置红色示警灯(筒)的。
14未按规定设置广告牌、管线事故
93. 102820未按规定设置广告牌、管线等，影响通行的。
一般过错行为（B类行为）
机 动 车
94. 104210 204410 204510 204610 303910 303920 303930机动车违反行驶速度规定的。
95. 105210白天机动车在车行道上发生故障可以移动时，驾驶人未立即开启危险报警闪光灯，并且未将机动车移至不妨碍交通的地方停放的。
96. 105610白天机动车未按规定停放的。
97. 206010白天机动车在车行道发生故障或者发生交通事故，妨碍交通又难以移动的，未按规定开启危险报警闪光灯、在车后50米至100米处设置警告标志、同时开启示廓灯和后位灯的。
98. 206311白天在设有禁停标志、标线的路段，在机动车道与非机动车道、人行道之间设有隔离设施的路段以及人行横道、施工地段，临时停车的。
99. 206312白天在交叉路口、铁路道口、急弯路、宽度不足4米的窄路、桥梁、陡坡、隧道以及距离上述地点50米以内的路段，临时停车的。
100. 305011白天机动车在道路上未按顺行方向临时停车，车身右侧靠道路边缘超过30厘米，未同时开启危险报警闪光灯的。
101. 305320白天机动车发生交通事故或者故障确需在应急车道内临时停车时，未按照规定使用灯光、设置故障车警告标志；车身超出应急车道占用车行道，未将故障车警告标志设在被占用的车行道内的。
102. 203510道路养护施工作业车辆、机械作业时未开启示警灯和危险报警闪光灯的。
103. 204410摩托车在道路同方向划有二条以上机动车道的，未在最右侧车道行驶的。
104. 205113通过有交通信号灯控制的交叉路口，向左转弯时，未靠路口中心点左侧转弯的。
105. 205115通过有交通信号灯控制的交叉路口时，遇停止信号时，未停在停止线以外的。
106. 205320机动车在遇有前方机动车停车排队等候时，在人行横道、网状线区域内停车等候的。
107. 206313白天在公共汽车站、急救站、加油站、消防栓或者消防队(站)门前以及距离上述地点30米以内的路段，临时停车的。使用上述设施的车辆除外。
108. 206316城市公共汽车在站点以外的路段临时停车的。
109. 303212在道路上进行维修、养护等作业的机动车未开启黄色标志灯和危险报警闪光灯的。
110. 303310作业车辆占用车道作业时，未按规定开启箭头指示标志灯的。
111. 303411在同方向划有二条以上机动车道的道路上，大客车、货运汽车、摩托车、拖拉机、低速载货汽车、三轮汽车、轮式自行机械，在快速车道行驶的；但大客车超越前方车辆时除外。
112. 303413实习期内的驾驶人驾驶机动车，在快速车道行驶的。
113. 304110夜间在有路灯的路段未开启前照灯、示廓灯和后位灯的。
114. 304710白天机动车在行驶中发生故障、事故，除抢救伤员、灭火等紧急情况外，驾驶人、乘车人未按规定离开车辆和车行道的。
115. 305110公共汽车、电车驶入停靠站未在停靠站一侧单排靠边停车；在停靠站以外的地点停车上下乘客导致发生事故的。
非 机 动 车
116. 206910通过没有交通信号灯控制的交叉路口，向左转弯时，未靠路口中心点右侧转弯的。
117. 207213醉酒驾驶自行车、三轮车、电动自行车、残疾人机动轮椅车的。
118. 207311醉酒驾驭畜力车的。
119. 305412在有交通信号灯控制的交叉路口左转弯时，未沿非机动车禁驶区边缘或者路口中心右侧转弯的。
120. 305413通过有交通信号灯控制的交叉路口时，在非机动车禁驶区内行驶或者停车的。
121. 305511在没有划设非机动车道的道路上，自行车、电动自行车未在距离道路右侧边缘线向左1.5米的范围内行驶，人力三轮车、残疾人机动轮椅车未在距离道路右侧边缘线向左2.2米的范围内行驶，畜力车未在距离道路右侧边缘线向左2.6米的范围内行驶的。
行人及施工作业
122. 103610在没有划分机动车道、非机动车道和人行道的道路上，行人未在道路两侧通行的。
123. 303112白天未在作业区周围设置围挡的。
124. 303113白天未在作业区周围距来车方向不少于50米的地点设置施工标志或者注意危险警告标志的。
125. 303213白天在车行道停车作业时，未在作业现场划出作业区、设置围挡；在作业区来车方向设置反光的施工标志或者注意危险警告标志少于50米的。
关于“附录”的说明：
1．“附录”包括：交通事故分类和过错行为分类。各条内容由序号，法律、法规代码以及过错行为的表述组成。
2．“附录”中条文的编码排列顺序依次为：序号，法律、法规代码。
3．法律、法规代码中的前两位数字系指相关的法律、法规的代码。其中“10”表示《中华人民共和国道路交通安全法》，“20”表示《中华人民共和国道路交通安全法实施条例》，“30”表示《北京市实施〈中华人民共和国道路交通安全法〉办法》。
4．法律、法规代码第三至第六位数字，系指相关法律、法规的条、款、项。例如：“305511”系指《北京市实施〈中华人民共和国道路交通安全法〉办法》第五十五条第一款第一项。
山西省科学技术厅关于印发《省科技创新计划管理办法》的通知
山西省科学技术厅
山西省科学技术厅关于印发《省科技创新计划管理办法》的通知
晋科计发［2008］94号
各市科技局，省直有关厅局科技处，各有关单位:
为贯彻落实《山西省中长期科学和技术发展纲要（2006—2020年）》，实现省科技创新计划科学、规范、高效和严谨的管理，现将《省科技创新计划管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。同时，原省科技厅发《山西省科技创新计划管理办法（试行）》（晋科计发[2008]19号）废止。
附件:省科技创新计划管理办法
二ОО八年十一月十九日
主题词：创新计划 管理办法 印发 通知
抄报：科技部。
送：厅领导。
山西省科学技术厅办公室 2008年11月20日印发
省科技创新计划管理办法
第一章 总则
第一条 为全面贯彻十七大精神，实施好《山西省中长期科学和技术发展纲要（2006—2020年）》（以下简称《纲要》），保证省科技创新计划（以下简称创新计划）的顺利实施，实现科学、规范、高效和严谨的管理，根据国家和我省科技计划管理的相关规定制定本办法。
第二条 创新计划是以企业开发市场为导向，围绕我省重点领域，瞄准技术发展的前沿，加强企业自主创新、集成创新和引进、吸收、消化再创新，促使企业真正成为研究开发的主体。创新计划面向省内重要行业、重点骨干企业和高新技术企业，重点解决涉及全局性的、跨行业、跨地区的重大技术问题。着力攻克一批关键技术，突破瓶颈制约，开发具有市场竞争力和具有自主知识产权的品牌产品。
第三条 创新计划坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技方针，既立足当前亟需又符合未来发展趋势，既着眼前沿技术又考虑先进适用性，既有利于经济快速发展又能与环境、资源、安全、文明相协调。
（一）围绕产业结构调整和提升，建设节约型社会，提出和解决在整个行业中应用，并处于竞争前阶段的关键技术和共性技术，可以促进我省支柱产业和重点领域的技术进步，提高产业的竞争优势。
关键技术是指在提升产业核心竞争力、完善和延伸产业链、培育新型产业等方面起决定性作用的技术。共性技术是指在产业领域、不同行业或不同区域能够广泛共享应用，对经济和社会发展产生普遍推动作用的技术。
（二）围绕产品结构优化和产品档次提高，以突破核心技术、开发单项战略产品原型中的重要工艺问题为目标，解决重点企业中面临的重大技术难题，提高产品的竞争力并形成我省新的战略品牌。
第四条 创新计划坚持市场导向、需求牵引的原则，坚持自主开发、创新与引进、消化、吸收并重。
第五条 创新计划主要扶持有明确产品目标导向和产业化前景的项目，注重产学研结合，鼓励企业、高等院校和研究机构之间的合作创新。
第六条 项目目标集中、具体，技术先进，具有较强的应用和发展前景，且现有的基础条件较好，3至5年内经过努力可以完成项目确定的目标。
第七条 项目采取有限目标、滚动支持、分年度实施的管理方式，实施周期一般不超过3年。
第八条 项目主要采取专家评审的方式确定。
第二章 组织方式
第九条 创新计划由省科学技术厅（以下简称省科技厅）组织实施。
第十条 创新计划以企业投资为主，企业提出项目建议后，政府给予资助。
第十一条 相关企业提出可使企业实现跨越式发展的品牌产品建设方案，或能解决本企业乃至整个行业健康快速发展的关键或共性的重大技术瓶颈问题。
第十二条 省科技厅组织专家组对项目进行评审，对于拟招标的项目，向社会发布招标公告。
第十三条 充分发挥部门、行业、地方、企业和专家等各方面的作用，实行整体协调、资源集成、平等协作、联合推进、成果共有、效益共享的机制。
第三章 管理
第十四条 创新计划的管理采取省科技厅、项目组织部门、项目承担单位分级管理的方式。
第十五条 省科技厅是创新计划的主管部门。
省科技厅的主要职责是：
（一）组织创新计划的发展战略和重点任务研究；
（二）组织项目评估或评审，提出项目承担单位及项目经费预算安排建议，签订项目任务书；
（三）组织审议项目建议书，组织项目立项和项目预算的评审或评估，审定立项项目，会同省财政厅批复项目实施计划；
（四）审定批准项目任务书，并根据项目任务书，编制年度计划，会同省财政厅审定并下达年度项目的经费；
（五）督促、检查项目的实施，组织项目中期检查，协调并处理项目执行中需要协调、处理的重大问题；
第十六条 根据项目实施的不同特点，省科技厅分别委托省直有关部门（单位）、各市科技局及具有一定组织协调能力的单位作为项目组织部门。
第十七条 项目组织部门的主要职责是：
（一）接受省科技厅委托组织编制项目相关的建议报告；
（二）落实项目约定支付的匹配经费及其它配套条件；
（三）组织项目的实施，监督、检查项目的执行情况，按要求汇总、报告项目年度执行情况及有关信息报表，协调并处理项目执行过程中出现的有关问题；
（四）按要求准备项目验收的有关文件资料，并提出项目验收申请。
第十八条 项目承担单位为本省境内的企业、中央驻晋的科研院所。鼓励企业与有较好科研条件和较强科研能力的科研院所或高等院校共同承担。
第十九条 项目承担单位的主要职责是：
负责项目经费管理，为项目实施提供条件保障，负责项目执行过程中形成的国有固定资产和研究成果的管理。与各参与单位签订相关协议，明确对项目执行中产生的知识产权及成果转化权属，按照有关政策法规，保护各方权益。
第二十条 项目实行首席专家负责制，由首席专家对项目的具体组织、实施进行总体负责。
项目首席专家的主要职责是：
（一）制定项目研究计划和实施方案；
（二）组织研究队伍，聘任子项目负责人；
（三）严格执行项目任务书确定的各项任务，完成项目预定的目标；
（四）及时报告项目执行中出现的重大问题；
（五）按要求编报项目年度执行情况和有关信息报表，提交项目验收的全部文件资料，并进行档案归档和成果登记。
第二十一条 首席专家的资格：
（一）原则上行政关系在本省境内任现职的科研人员，一般不超过60岁；
（二）原则上有主持省级以上科研计划项目并顺利完成的经历；
（三）具有较高的学术水平和开拓创新精神；
（四）具有较强的组织协调能力；
（五）具有良好的信誉，作风民主、严谨；
（六）能将主要精力用于项目的组织、协调与研究工作。
第二十二条 项目组成员的组成可以跨省市、跨单位、跨部门，按项目技术需求进行人员组合，原则上应有高等院校、科研院所和企业的技术人员共同组成，并可根据项目需要设立子项目小组。
第二十三条 在省科技厅专家库中，采取随机抽取的方式聘请具有良好信誉的专家参与创新计划项目立项、监督验收、经费预算及绩效考评等有关评估、咨询、论证工作，专家对评估、咨询、论证结果的公正性负责。
建立和完善专家遴选、回避、考评制度。
有下列情形之一的专家应当回避：
（一）项目承担单位是专家所在工作单位的；
（二）被咨询单位与专家所在单位有利益关系的；
（三）与项目负责人或主要研究人员在研究生或博士后阶段存在师生关系的；
（四）与项目负责人或主要研究人员存在直系亲属关系的；
（五）与项目承担单位或被咨询对象存在其它可能影响公正评审的关系的。
第四章 立项
第二十四条 省科技厅通过媒介或互连网网站向社会公开征集项目。
第二十五条 企业依据实际需求，提出拟研究和开发的项目建议书。
第二十六条 省科技厅组织专家对所征集的项目进行评审、评估和综合分析，初步选出拟立项及拟招标项目。
第二十七条 省科技厅对拟招标项目向社会发布项目招标公告。
第二十八条 按规定应当通过招投标方式确定的项目，按照国家科技项目招投标相关规定进行。
第二十九条 对于行业跨度大、涉及领域众多的综合性集成项目，可根据情况实行分段式招标。
第三十条 各参与竞标的单位在规定时间内，按规定要求将竞标项目方案报送省科技厅。
第三十一条 项目方案的填写，必须真实、准确、清晰，不得弄虚作假。弄虚作假者，一经查实，其首席专家三年内不得承担国家、省级科技计划项目。
第三十二条 省科技厅对参加竞标的项目方案进行形式审查，将符合规定要求的项目递交招标会议。
第三十三条 招标会议专家组由行业专家和行业管理部门的管理专家组成，人数通常为9至13人。
第三十四条 省科技厅根据评标或专家组评审情况确定中标人及各项目组方案，并向社会公布中标人和立项项目名单。
第三十五条 省科技厅与相应的中标人和项目组签订计划任务书。
第五章 实施与监督检查
第三十六条 创新计划项目实行年度执行情况报告制度。项目承担单位应当在每年11月底前编制年度计划执行情况和有关信息报表，经项目组织部门汇总后上报省科技厅。
第三十七条 项目在实施过程中有下列情况之一的，应及时调整或撤销：
（一）市场、技术等情况发生重大变化，造成项目原定目标及技术路线需要修改的；
（二）匹配的自筹资金或其它条件不能落实，影响项目正常实施的；
（三）项目所依托的工程已不能继续实施的；
（四）技术引进、合作等发生重大变化导致研究工作无法进行的；
（五）项目的技术骨干发生重大变化，致使研究工作无法正常进行的；
（六）项目承担单位与项目参与单位之间发生与本项目有关的纠纷且已影响到项目正常实施的；
（七）由于其他不可抗拒的因素，致使研究工作不能正常进行的。
第三十八条 需要调整或撤销的项目，由项目组织部门提出书面意见，报省科技厅核准后执行。必要时，省科技厅可根据实施情况进行调整。
第三十九条 撤销的项目，项目组织部门、项目承担单位应当对已做工作、经费使用、已购置设备仪器、阶段性成果、知识产权等情况作出书面报告，报省科技厅核查备案。
第四十条 省科技厅在每年年中、年末分别组织有关行业、管理专家组成检查组对正在研究项目的实施、经费使用等情况进行检查。执行期二年以上的项目，在实施中期应进行中期评估。中期评估结论作为项目调整或撤销的主要参考依据。
第四十一条 对不按时上报年度报告材料及信息，以及不接受监督检查的项目，要求项目组织单位和项目承担单位限期整改，整改不力的项目，视情节分别予以通报批评、追回已拨付项目经费、取消其参与创新计划活动等处理。
第四十二条 项目承担单位或项目首席专家弄虚作假、剽窃他人科技成果，一经查实，撤消立项，追回已拨付项目经费，并向全社会公开，三年内不得承担或参与创新计划，违反法律的，依法移送司法机关追究其法律责任。
第四十三条 科技服务机构在接受委托承担项目的专利查新、招投标、评估检查、绩效考评等工作中，存在违规行为的，追回已拨付项目经费，取消其参与创新计划的资格。
第六章 验收及成果管理
第四十四条 创新计划项目应在规定执行期结束后3个月内组织验收。验收工作由省科技厅组织。
第四十五条 项目验收由项目承担单位提出项目验收的书面申请报告及相应的验收材料，经项目组织部门报送省科技厅，省科技厅在接到项目的验收申请后，组织专家组对项目进行验收。
第四十六条 项目的验收结论分为通过验收、需要复议和不通过验收。
项目计划目标和任务已按照考核目标要求按时完成，经费使用合理，为通过验收。
有下列情形之一的，为需要复议：
（一）项目目标和任务完成不足90%的；
（二）由于提供文件资料不详难以判断等导致验收意见争议较大的；
（三）经费使用不符合有关规定的，为需要复议。
有下列情形之一的，为不通过验收：
（一）完成任务不到85％的；
（二）所提供的验收文件、资料、数据不真实的；
（三）擅自修改任务书的考核目标、内容、技术路线等，未经批准的；
（四）研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的；
（五）超过计划任务书规定的执行年限半年以上未完成任务，且事先未作出说明的；
（六）经费使用中存在严重问题的。
第四十七条 项目验收结论意见由省科技厅通知项目组织部门。需要复议和未通过验收的项目，应分别在接到通知的三个月内和半年内，针对存在的问题做出相应改进后，再次提出验收申请。若再未通过验收或未按要求进行验收的，项目承担单位和项目首席专家三年内不得承担省级以上科技计划项目。
第四十八条 创新计划项目产生的科技成果，项目承担单位应当申请相关知识产权保护，特别要积极申请和利用专利保护；非涉密成果应当按照《科技成果登记办法》进行科技成果登记；发生技术转移时，应当按照《技术合同认定登记办法》办理技术合同认定登记手续；符合科学技术奖励条件的，按照省科学技术奖励的有关规定执行。
第四十九条 鼓励对创新计划项目产生的成果进行转让和转化。对成果转让和转化过程中涉及的知识产权及相应权益等问题，应遵照《中华人民共和国促进科技成果转化法》和科技部《关于加强与科技有关的知识产权保护和管理工作的若干意见》及我省的有关规定执行。
第五十条 涉及国家秘密的科技成果，按照《科学技术保密规定》进行密级初评、上报国家科技保密委员会评定，并实施管理。
第五十一条 项目形成的档案材料，按照档案管理的有关规定，进行整理、立卷、归档，确保档案的完整、准确、系统。
第七章 经费管理
第五十二条 项目经费由项目提出单位自筹、省财政专项拨款、项目组织部门配套等多渠道构成，鼓励社会资金投入创新计划项目的研究与开发。
第五十三条 创新计划项目资助方式为定额补助式。
第五十四条 创新计划经费主要用于项目实施期间的项目研究开发费和计划管理费。
第五十五条 创新计划项目经费的管理，按照国家、省有关科技计划经费管理办法执行。
第五十六条 省财政厅、省科技厅直接或委托有关机构对创新计划项目经费的使用和管理情况进行监督、检查。项目组织部门和项目承担单位负责对经费的管理和使用情况进行经常性的检查、监督。对违反经费使用规定、不按照项目预算执行等情况，省财政厅、省科技厅有权停止拨款直至终止任务。
第八章 附则
第五十七条 本办法自发布之日起生效。
