陕西省人民代表大会常务委员会任免国家工作人员暂行办法
陕西省人大常委会
陕西省人民代表大会常务委员会任免国家工作人员暂行办法
陕西省人大常委会
（1981年11月3日陕西省第五届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过）
第一条 根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国人民法院组织法》和《中华人民共和国人民检察院组织法》的有关规定，结合我省实际情况，制定本暂行办法。
第二条 本办法适用于依照法律规定应当由省人大常委会决定任免、任免和批准任免的省人民政府、人民法院和人民检察院的组成人员和工作人员，以及省人大常委会的工作人员。
第三条 省人民政府顾问、秘书长，省人民政府各直属委员会（办公室）主任、厅长、局长，由省长提请省人大常委会决定任免，并由省人民政府报国务院批准。
第四条 在省人民代表大会闭会期间，根据省长提议，决定个别副省长的任免；省长因故不能担任职务的时候，在副省长中推选一人，由省人民政府报省人大常委会主任提请省人大常委会决定为代理省长；如果由不是副省长的人员代理省长职务，根据中共陕西省委提出省长代理人选的
建议，由省人大常委会讨论决定。
第五条 省人大常委会正、副秘书长、专门委员会正、副主任，办公厅正、副主任，由省人大常委会主任提请省人大常委会决定任免。在省人民代表大会闭会期间，省人大常委会主任因故不能担任职务的时候，在副主任中推选一人，提请省人大常委会决定为代理主任；如果由不是副主
任的人员代理主任，根据中共陕西省委在省人民代表中提出代理主任人选的建议，由省人大常委会讨论决定，并报全国人大常委会备案。
第六条 省高级人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，由省高级人民法院院长提请省人大常委会任免。地区中级人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，由地区中级人民法院提出建议，报省高级人民法院院长提请省人大常委会任免。
省高级人民法院设置的工矿区、农垦区、林区人民法院的院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，由省高级人民法院院长提请省人大常委会任免。
第七条 在省人民代表大会闭会期间，省高级人民法院院长、地区中级人民法院院长因故不能担任职务的时候，在本级人民法院副院长中推选一人，提请省人大常委会决定为代理院长。如果由不是副院长的人员代理院长职务，省高级人民法院的代理院长人选，根据中共陕西省委的建议
，地区中级人民法院的代理院长人选，由省高级人民法院院长提出建议，由省人大常委会讨论决定。
第八条 省高级人民法院院长、地区中级人民法院院长，如果需要撤换的时候，经省人大常委会决定后，由省高级人民法院报最高人民法院院长提请全国人大常委会批准。
在省辖市、县（市）人民代表大会闭会期间，省辖市中级人民法院院长、县（市）人民法院院长如果需要撤换的时候，经本级人大常委会决定后，由该级人民法院和地区中级人民法院逐级上报省高级人民法院院长提请省人大常委会批准。
第九条 省人民检察院副检察长、检察委员会委员，由省人民检察院检察长提请省人大常委会任免，并由省人民检察院报最高人民检察院检察长提请全国人大常委会批准。省人民检察院检察员，由省人民检察院检察长提请省人大常委会任免。
省人民检察院分院副检察长、检察委员会委员和检察员由分院检察长提出建议，报省人民检察院检察长提请省人大常委会任免。
省人民检察院设置的工矿区、农垦区、林区人民检察院的检察长、副检察长、检察委员会委员和检察员，由省人民检察院检察长提请省人大常委会任免。
第十条 省辖市人民检察院检察长经市人民代表大会选举后，副检察长和检察委员会委员经市人大常委会任免后，由市人民检察院报省人民检察院检察长提请省人大常委会批准。
第十一条 市辖区（县）人民检察院检察长经区（县）人民代表大会选举后，副检察长和检察委员会委员经区（县）人大常委会任免后，由市辖区（县）人民检察院报市人民检察院上报省人民检察院检察长提请省人大常委会批准。
第十二条 县（市）人民检察院检察长经县（市）人民代表大会选举后，副检察长和检察委员会委员经县（市）人大常委会任免后，由县（市）人民检察院报省人民检察院分院再报省人民检察院检察长提请省人大常委会批准。
第十三条 在省人民代表大会闭会期间，省人民检察院检察长、检察分院检察长因故不能担任职务的时候，在本级人民检察院副检察长中推选一人，提请省人大常委会决定为代理检察长。如果由不是副检察长的人员代理检察长职务，省人民检察院检察长代理人选，根据中共陕西省委的
建议，分院检察长代理人选由省人民检察院检察长提出建议，由省人大常委会讨论决定。省人大常委会决定的代理省检察长，由省人民检察院报最高人民检察院备案。
省人民检察分院、省辖市及市辖区（县）人民检察院、县（市）人民检察院检察长、副检察长和检察委员会委员，如果需要撤换的时候，由省人民检察院检察长建议，并提出理由，提请省人大常委会决定。
第十四条 经省人大常委会任命的省人民政府各委办主任、厅长、局长等，如果所属机构名称改变，而业务范围和工作性质没有变动，可不再重新任免。但应报省人大常委会备案。
省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院的所属机构撤销的时候，原经省人大常委会任命的国家工作人员的职务，由各有关方面报省人大常委会注销，不再办理免职手续。
第十五条 省人大常委会的组成人员，不兼任省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院的组成人员。个别成员因工作需要调到省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院任职时，应免去省人大常委会的职务，并按调任的不同职务，依照有关规定进行选举和决定任命。
第十六条 由省人大常委会任免的人员，应在省人大常委会通过之后再对外公布。凡需报经国务院或全国人大常委会批准任免的，要在报请批准以后再对外公布。
第十七条 提请省人大常委会任免或批准任免的人员，由提请单位负责进行审查，写出正式报告，并附任免人员呈报表，送交省人大常委会办公厅。
第十八条 经省人大常委会通过任免的人员，由省人大常委会分别正式行文，通知省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院。需要上报批准和下达批复的，由省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院分别按照有关规定办理。省人大常委会通过任免的有关人员，必要时可在省报
上公布。
第十九条 本办法自1981年12月1日起施行。
1981年11月3日
中国进出口银行外汇资金业务操作规程（暂行）
中国进出口银行
中国进出口银行外汇资金业务操作规程（暂行）
中国进出口银行
为加强外汇资金业务管理，严格内部控制，规范业务操作，根据我行现有业务特点特制定如下规程：
一、机构及职责分工
我行外汇资金业务由计划资金部外汇管理处、外汇交易处、财会部会计处和营业处（美元后台）、转贷部综合处（日元后台）分工合作完成，为达到职责分明，加强管理、相互制约、控制风险的目的，现将相关单位的外汇资金业务开展过程中的职责明确如下：
（一）计资部外汇管理处
——管理外汇资金，向外汇交易处提出可交易头寸指令；
——办理资金调拨手续；
——债务掉期交易。
（二）计资部外汇交易处
办理除债务掉期以外的外汇交易，目前开展的业务有外汇定期存款、境内外拆放、外汇买卖、外汇掉期、债券投资。
（三）财会部会计处和营业处、转贷部综合处
——对交易进行复核；
——对外发确认电传或确认书；
——根据资金调拨单，办理资金划拨。
二、授信管理
我行外汇资金业务实行严格的授信管理制度。根据目前的实际情况，授信管理由两个层次组成，即第一层由计划资金部总经理批准各个交易员限额和一定金额的境内、外银行，国内客户的交易限额；第二层由行领导批准大额交易。
计划资金部外汇管理处、外汇交易处在进行外汇交易时要严格按照已批准的外汇交易头寸和对外交易限额进行交易，财会部会计处和营业处、转贷部综合处根据已批准的交易限额进行复核，不允许越权交易。
三、债务掉期以外的外汇业务的操作规程
以下各项业务，由外汇管理处根据行内领用头寸和上交头寸情况，向外汇交易处提出可交易头寸指令，外汇交易处根据指令，决定交易种类，并按以下程序进行交易操作。
（一）外汇定期存款
凡在账户行（现指中国银行总行、工商银行总行、花旗银行、中行纽约分行、中行香港分行）进行定期存款，具体程序为：
1．外汇交易处交易员向经理提出存款建议；
2．经理同意后，由交易员缮制外汇存款通知书一式四联，经理复核签字，计划资金部总经理和财会部总经理审核双签，第一联交财会部（会计）凭以记账，第二联交财会部（营业）凭以办理存款手续，第三、四联计划资金部外汇管理处和外汇交易处留存；
3．存单由财会部（营业）妥善保管，到期日前1个工作日，外汇管理处填写外汇存款通知书一式三联，第一联交财会部会计处凭以记账，第二联交财会部营业处凭以办理到期转活手续，第三联计划资金部外汇管理处留存。
凡在账户行以外的银行进行定期存款，除需办理上述手续外，应经主管计划资金部和财会部的行领导双签批准。
（二）境内拆出
1．对各银行总行拆出外汇资金目前采用电话交易、电传确认的交易方式，其操作程序为：
（1）俟收到拆入行的拆借申请书，外汇交易处经理根据头寸情况、行内规定的利率政策、对拆入行的授信额度等提出拆借建议报计划资金部总经理审核；
（2）外汇交易处交易员缮制境内同业拆出审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理和财会部总经理审核双签，主管计划资金部和财会部的行领导双签批准；
（3）交易员用电话与拆入行成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复核；
（4）境内同业拆出审批表和交易单的第一联送后台财会部会计处（营业）或转贷部综合处凭以当天发送电传证实书，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（5）财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
（6）外汇管理处将电传证实书与交易单核对后，办理调拨审批；财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
2．交易手段不采用电话交易、电传确认的情况下：
（1）同1．（1）。
（2）同1．（2）。
（3）外汇处交易员将空白合同一式两份传真拆入行，拆入行签字盖章后一并寄送我行；收到合同后由我行授权签字人计划资金部总经理签字并加盖计划资金部合同章，一份寄送拆入行，一份外汇交易处留存。
（4）外汇交易处将境内同业拆借审批表第一、二联连同拆借合同复印件分别送外汇管理处和财会部会计处（营业处）或转贷部综合处。
（5）外汇管理处核对境内同业拆出审批表和借款合同后，办理调拨审批；财会部会计处（营业）或转贷部综合办理划拨。
（三）境内拆入
1．从外管局拆入
（1）交易员缮制拆借申请书一份，由总经理签字并加盖计划资金部章，送外管局储备司代理行处；
（2）俟外管局同意，外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
（3）交易单同拆借申请书复印件第一联送财会部会计处（营业），第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（4）财会部会计处（营业）核对交易后，对外发交易确认电传，第一联送外汇管理处，第二联留存，并在收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
2．从中国银行拆入
（1）交易员缮制拆借申请书一份，由总经理签字并加盖计划资金部章，于起息日前5个工作日送中国银行财会部调拨结算处；
（2）俟中国银行同意，外汇处交易员用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
（3）交易清单连同拆借申请书复印件第一联交财会部会计（营业），凭以到中国银行调拨结算处拿取传票入账，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
（4）财会部会计处（营业）收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
（四）境外拆出
1．外汇交易处交易员缮制境外同业拆出审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员按照我行对外国代理行规定的拆出额度用电话对外询价、定价、成交，并填写外汇拆出交易单一式三联，交易处经理复签；
3．境外同业拆出审批表和外汇拆出交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
（五）境外拆入
1．交易员填写同业拆入审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员办理审批手续后，用电话与对方确定利率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．同业拆入审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．财会部会计处（营业）或转贷部综合处收到拆入资金后立刻通知外汇管理处。
（六）自营外汇买卖
1．交易员填写外汇买卖审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员办理审批手续后，用电话与对方确定汇率并成交，填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．外汇买卖审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；财会部会计处（营业）或转贷部综合处收到我行买入的外币后立刻通知外汇管理处。
（七）外汇掉期
1．交易员填写外汇掉期交易审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员按照我行对外国代理行规定的授信额度用电话对外询价、定价、成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．外汇掉期交易审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；
6．此后因该笔交易产生的每笔交割，从我行付出时，由外汇管理处填写外汇资金调拨审批表，财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；我行是受益人时，由财会部会计处（营业）监督对方是否按交易确定金额付款至我行。
（八）债券投资
1．外汇交易处交易员缮制境外债券短期投资审批表一式三联，由外汇交易处经理复核签字，计划资金部总经理核签，报主管行领导批准；
2．交易员用电话对外询价、定价、成交，并填写交易单一式三联，交易处经理复签；
3．境外债券短期投资审批表和交易单第一联送财会部会计处（营业）或转贷部综合处，第二联送外汇管理处，第三联外汇交易处留存；
4．财会部会计处（营业）或转贷部综合处核对交易后，对外发电传证实书一式两联，第一联送外汇管理处，第二联留存；
5．外汇管理处核对审批表、交易单、电传证实书后，填写外汇资金调拨单，审批后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨；
6．到期日，由财会部会计处（营业）或转贷部综合处监督对方是否将本息全额归还我行。
（九）境内、外拆出、拆入到期日的本息收付
1．境内、外拆出的本息收回
（1）境内拆出：外汇管理处在到期日前两个工作日核对本息后，填写同业拆放还本付息通知书通知拆入方，并将复印件送财会部会计处（营业）或转贷部综合处；财会部会计处（营业）或转贷部综合处监督还款的到账情况并通知外汇管理处。
（2）境外拆出：财会部会计处（营业）将还款的到账情况和交易确认书核对后通知外汇管理处。
2．境内、外拆入的还本付息
外汇管理处在到期日前两个工作日核对应付本息后，办理调拨审批，批准后由财会部会计处（营业）或转贷部综合处办理划拨。
四、债务掉期操作规程
（一）自营掉期交易操作规程
1．外汇管理处向计划资金部、行领导报告掉期方案。根据债务特点和市场状况设计有关债务管理方案，向计划资金部、行领导报告，经逐级审核、批准后方可进入实际操作。
2．向我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有ＡＡ（穆迪或Ｓ＆Ｐ评级）或ＡＡ以上的信用级别，并且已同我行签订ＩＳＤＡ协议。
3．询价。向2个以上外国银行询价，询价应在所有条件上保持一致，要求报价行提交书面的条件书（Ｔｅｒｍ Ｓｈｅｅｔｓ）。
4．确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告，经计划资金部总经理批准后，确定交易对手及最终交易方案。
5．成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令（Ｓｗａｐ Ｏｒｄｅｒ Ｆｏｒｍ），该指令应由计划资金部总经理签字生效，或由总经理授权口头留单，一般情况下，留单有效期限应不超过24小时，并要求交易对方在成交后以传真形式及时进行确认。
6．交易的初步确认。交易员负责对交易对方传真来的初步证实书（Ｐｒｅｌｉｍｉ－ｎａｒｙ Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对，初步确认有关交易细节。
7．通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单，包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容，一式两联，由主管经理和计划资金部总经理签字后，将第一联连同初步交易证实书一并交财会部，第二联存档。
8．交易的最终确认。后线人员将交易单与对方传真来的正式交易证实书（Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对（包括交易内容和有权签字人）、核实，由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份，由对方寄来，部门总经理签字后，一份返还给交易对方的结算部门，
一份留存财会，复印件留存外汇管理处。
9．向部、行领导报告交易情况。
10．交易员负责作出该笔交易的现金流量表，一式两联，第一联送财会后线人员，第二联交外汇管理处头寸管理员存档。
11．在《自营掉期交易台账》上输入有关交易的记录，交易日期、金额、条件等。
12．每月初（8日以前）向外管局进行外债登记。
（二）代客掉期交易操作规程
1．客户掉期申请。要求客户按我行规定的格式向计划资金部提交掉期申请，申请书内容包括保值意向、转贷款提款用款和还本付息的详细情况等。
2．行内审批。接到客户申请后，交易员草拟代客掉期的签报，内容包括客户的债务情况，初步的掉期方案、费用收取意见等，送交转贷部会签后报行领导批准。
3．签署掉期协议。申请得到批准后，计划资金部负责以我行名义与客户签署掉期协议。
4．初步制定保值方案。协议签署后，交易员通过与外国银行的交流，为客户制定初步的保值方案。
5．正式询价。向2个以上我行许可范围内的外国银行询价。与我行交易的外国银行必须具有ＡＡ（穆迪或Ｓ＆Ｐ评级）或ＡＡ以上的信用级别，并且已同我行签订ＩＳＤＡ协议。询价应在所有条件上保持一致，要求报价行提交书面的条件书（Ｔｅｒｍ Ｓｈｅｅｔｓ）。
6．确定交易对手及最终交易方案。交易员应将询价结果向主管经理报告，经有关领导同意后，确定交易对手及最终交易方案。
7．客户提交委托书。手续齐备、掉期方案确定后，要求客户按我行规定的格式提交掉期交易委托书，委托书应注明保值金额、币种、期限、价格水平、保值方式等。
8．同外国银行成交。根据客户委托的价格水平，选择适当时机同外国银行成交。一般为电话成交。如果根据当时的市场情况需要预留委托指令（Ｓｗａｐ Ｏｒｄｅｒ Ｆｏｒｍ），该指令应由部门总经理签字生效，一般情况下，有效期限应不超过24小时，并要求交易对方在成交
后以传真形式及时进行确认。
9．交易的初步确认。交易员负责对国外交易方传真来的初步证实书（Ｐｒｅ－ｌｉｍｉｎａｒｙ Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核对，初步确认有关交易细节。
10．通知客户。交易员根据与外国银行的成交价格，加上我行规定应收取的合理费用，立即通知客户成交情况（一般采用电话通知），并在对外交易证实后，向客户发出由我行拟定的交易证实书。
11．通知交易后线。交易员根据初步交易证实书填制交易单（Ｄｅａｌｉｎｇ Ｔｉｃｋｅｔ），包括交易日、起始和到期日、支付条件以及账户情况等内容，一式两联，由主管经理和计划资金总经理签字后，将第一联连同初步交易证实书一并送交转贷部后线，第二联存档。
12．交易的最终确认。后线人员对外国银行传真来的正式交易证实书（Ｃｏｎｆｉｒｍａｔｉｏｎ）进行核实，由部门总经理签字后传真给对方。正式交易证实书一式两份，由对方寄来，部门总经理签字后，一份返还给交易对方的结算部门，一份留存转贷，复印件留存外汇管理处。
13．交易员负责作出该笔交易的现金流量表，一式两联，第一联送转贷后线人员，第二联存档。
14．在《代客掉期交易台账》上输入有关交易的记录，交易日期、金额、条件等。
外汇资金调拨审批手续按《中国进出口银行外汇资金调拨暂行办法》执行。
附件：一、各项业务审批表
外汇资金同业拆入审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆出方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆出方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境内同业拆出审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆入方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜计资部总经理： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易处经理： ｜财会部总经理： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境外同业拆出审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜拆入方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜我行开户行： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇资金境外债券投资审批表
填表日期： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜交易对方： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易对方开户行（境内／境外）： 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币种／金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： 月 日至 月 日共 天 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－－｜计资部总经理： ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
自营外汇买卖审批表
日期：
编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－
｜即期／远期 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜卖出币种 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜买入币种 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜金额 ｜ ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜预定交易日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计划资金部 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜ ｜
｜－－－－－－－｜总经理 ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－
外汇掉期买卖审批表
日期：
编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜即期／远期（期限）｜ 卖出货币 ｜ 买入货币 ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－｜－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜预定交易日： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计划资金部： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜总经理 ｜
｜交易处经理： ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜行领导： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
自营债务掉期审批表
（类型：利率掉期）
－－－－
编号：
日期：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜债务名称： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜掉期行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜掉换方向： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利率： 原利率： ｜
｜ 指令： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期限： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜备注： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 计资部意见 ｜ 行领导审批意见 ｜
｜－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜交易员： ｜总经理： ｜ ｜
｜外汇管理 ｜ ｜ ｜
｜处经理： ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
附件：二、各项业务交易单
中国进出口银行外汇拆放交易单
交易日： 编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆出行： 拆入行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜账户行： 账户行： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜账 号： 账 号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜币 种： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜金 额： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜利 率： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜起息日： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜期 限： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－
交易员： 复核：
说明：本单共两联，第一联财会，第二联计资留存。
中国进出口银行购买外币债券交易单
交易日： 编号：
－－－－－－－－－－－－－
｜债券销售人： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜债券购买人： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜币 种： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜金 额： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜利 率： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜起 息 日： ｜
｜－－－－－－－－－－－｜
｜期 限： ｜
－－－－－－－－－－－－－
交易员： 复核：
ＦＸ ＤＥＡＬＩＮＧ ＳＬＩＰ
ＤＡＴＥ：
ＮＯ．
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＢＯＵＧＨＴ ＢＹ ＵＳ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＳＯＬＤ ＢＹ ＵＳ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＥＸＣＨＡＮＧＥ ＲＡＴＥ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＳＰＯＴ／ＦＯＲＷＡＲＤ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－｜
｜ＶＡＬＵＥ ＤＡＴＥ ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ＭＥＭＯ ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ： ｜
｜Ａ／Ｃ ＷＩＴＨ： ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＤＥＡＬＥＲ：
ＣＨＥＣＫＥＲ：
ＳＷＡＰ ＴＩＣＫＥＴ
ＲＥＦ．ＮＯ．
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ： ｜ ｜
｜ＳＷＡＰ ＴＹＰＥ ｜ ｜
｜ＮＯＴＩＯＮＡＬ ＰＲＩＮＣＩＰＡＬ ｜ ｜
｜ＦＸ ＲＡＴＥ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＯＵＲ ＰＡＹＭＥＮＴＳ ＯＵＲ ＲＥＣＥＩＰＴＳ
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＰＲＩＮＣＩＰＡＬ ＥＸＣＨＡＮＧＥ： ｜ ｜ ｜
｜ ＩＮＩＴＩＡＬ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ ＦＩＮＡＬ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＣＯＵＰＯＮ ＥＸＣＨＡＮＧＥ： ｜ ｜ ｜
｜ＦＩＸＥＤ ＲＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＩＮＴＥＲＥＳＴ ＰＥＲＩＯＤ ｜ ｜ ｜
｜ＤＡＹ ＣＯＵＮＴ ＢＡＳＩＳ ｜ ｜ ｜
｜ＦＩＲＳＴ ＰＡＹＭＥＮＴ ＤＡＴＥ ｜ ｜ ｜
｜ＢＵＳＩＮＥＳＳ ＤＡＹ ｜ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜ＯＵＲ’Ｓ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＵＳＤ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＪＰＹ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ＣＯＵＮＴＥＲＰＡＲＴ’Ｓ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＵＳＤ Ａ／Ｃ ｜ ｜
｜ ＪＰＹ Ａ／Ｃ ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
ＭＥＭＯ：
ＤＥＡＬＥＲ： ＣＨＥＣＫＥＲ：
附件：三 外汇拆放还本、付息通知书
致：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜拆入行： ｜合同编号： ｜币种： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜
｜应还本金金额： ｜利率： ｜应付利息： ｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜到期本金期限： ｜利息计算期自 年 月 日至 年 月 日（共 天）｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜应还本息合计： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜请于 年 月 日汇入我行账户 ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ 开户行： ｜ 账号： ｜
｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜附言： ｜
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经办： 复核：
中国进出口银行
计划资金部
年 月 日
附件：四、掉期交易委托书
利率掉期交易委托书
兹由＿＿＿＿＿＿＿＿（以下简称甲方）委托中国进出口银行（以下简称乙
方）代甲方就以下项目叙做利率掉期交易。
1．债务情况
项目名称： 贷款国别：
转贷协议号： 债务币种：
2．委托条件
－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜起息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜到期日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜名义本金数额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜互换种类 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜委托利率水平 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜允许成交利率相差幅度｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜付息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜其他条件 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－｜
｜委托有效期限 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－
当市场达到上述甲方要求的利率水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成交并及时以确认书的形式通知甲方；交易一旦成交，甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称（加盖公章）：
负责人签字：
日期：
货币掉期交易委托书
兹由＿＿＿＿＿＿＿＿（以下简称甲方）委托中国进出口银行（以下简
称乙方）代甲方就以下项目叙做货币掉期交易。
1．债务情况
项目名称： 贷款国别：
转贷协议号： 债务币种：
2．委托条件
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
｜起息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜到期日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜本金数额 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜ ｜期初互换： ｜
｜ ｜－－－－－－－｜
｜本金互换情况 ｜期中互换： ｜
｜ ｜－－－－－－－｜
｜ ｜期末互换： ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜委托汇率水平 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜允许成交汇率相差幅度｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜委托利率水平 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜允许成交利率相差幅度｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜付息日 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜其他条件 ｜ ｜
｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－｜
｜委托有效期 ｜ ｜
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
当市场达到上述甲方要求的利率和汇率水平时，乙方应按委托条件积极代甲方成交并
及时以确认书的形式通知甲方；交易一旦成交，甲方将严格履行该交易项下的付款责任。
委托单位名称（加盖公章）：
负责人签字：
日期：
1997年10月15日
